"L'onere della prova spetta alla parte che fa valere una proposizione" (谁 主张 ， 谁 举证) è una regola primaria nei procedimenti giudiziari. Tuttavia, ci sono solo modi limitati per le parti di raccogliere prove. Pertanto, la Cina ha istituito una serie di meccanismi su leggi e pratiche che aiutano le parti a raccogliere e conservare le prove, in particolare quelle difficili da ottenere.
Questi meccanismi includono, tra l'altro, l'indagine delle prove e la raccolta da parte dei tribunali, la conservazione delle prove, l'ordine di presentazione delle prove. Questo post riguarda le indagini e la raccolta di prove da parte dei tribunali.
I. Quali prove possono essere indagate e raccolte dal tribunale
Quando le prove sono detenute da una terza parte, in particolare dai dipartimenti governativi competenti, ed è difficile da ottenere per le parti, le parti possono rivolgersi al tribunale per l'indagine e la raccolta delle prove. In pratica, alcuni esempi tipici di questo tipo di prove includono:
1. Dati conservati dai dipartimenti governativi. Ad esempio, i fascicoli di registrazione dei terreni e degli alloggi, i fascicoli aziendali completi conservati dall'autorità di registrazione della società e i documenti di approvazione amministrativa non resi disponibili al pubblico.
2. File e materiali di altri casi correlati in possesso del tribunale.
3. Distinte di deposito e prelievo e registrazioni delle transazioni detenute dagli istituti finanziari. In quanto istituzione finanziaria tradizionale, le banche sono il principale obiettivo da cui il tribunale raccoglie le prove. Con la rapida crescita del pagamento mobile in Cina, anche le piattaforme di pagamento di terze parti, come WeChat e Alipay, devono affrontare un gran numero di richieste di raccolta di prove. Queste due piattaforme più popolari hanno già lanciato rispettivamente le Guide per l'assistenza giudiziaria, formulando un processo di supporto e organizzando personale dedicato per collaborare con il tribunale nelle indagini e nella raccolta delle prove.
4. Altri tipi di prove riguardanti segreti di stato, segreti aziendali o privacy personale. Ad esempio, registrazioni di merci ricevute e spedite da porti e compagnie di navigazione (non parti del caso), registrazioni di viaggi personali e comunicazioni.
Oltre all'applicazione delle parti, il tribunale può indagare e raccogliere prove d'ufficio in circostanze specifiche, tipicamente quando le prove di per sé possono danneggiare gli interessi nazionali e gli interessi pubblici sociali, o quando le parti sono sospettate di collusione dolosa per danneggiare il diritti e interessi legittimi di altri. Tuttavia, in pratica, è raro che il tribunale prenda l'iniziativa di raccogliere prove; nella maggior parte dei casi, il tribunale lo farà solo su richiesta delle parti.
Inoltre, se le prove sono controllate dall'altra parte, la parte interessata può anche chiedere al tribunale un ordine di presentazione delle prove, ordinando all'altra parte di presentare le prove.
II. Come presentare domanda al tribunale per l'indagine e la raccolta delle prove
Le parti presentano una domanda al tribunale prima della scadenza del termine per la presentazione delle prove, specificando i dati della persona indagata, le prove da raccogliere e i fatti da dimostrare, nonché fornire indizi chiari (come il numero di conto bancario, la possibile posizione delle prove e altre informazioni).
III. In che modo il tribunale indaga e raccoglie prove
Prima di tutto, la domanda deve essere approvata dal tribunale. Nell'esaminare tali richieste, il tribunale prenderà principalmente in considerazione:
(1) Se le prove in questione siano davvero impossibili da raccogliere per le parti per ragioni oggettive.
(2) Se le prove in questione sono correlate e significative per i fatti da dimostrare.
Se la disapprovazione di tale richiesta comporta l'annullamento della sentenza pertinente da parte del tribunale a un livello superiore per accertamento dei fatti poco chiaro, il giudice interessato subirà un impatto negativo in termini di valutazione delle prestazioni. Pertanto, la maggior parte dei giudici prenderà sul serio la richiesta delle parti per l'indagine e la raccolta delle prove.
Se il tribunale consente la domanda, deve assegnare almeno due membri del personale del tribunale alla persona indagata per la raccolta delle prove, generalmente in loco, e il personale del tribunale deve conservare rigorosamente le prove e registrare il processo di raccolta. Nel processo in tribunale, tali prove devono essere presentate alle parti interessate per esame. Il tribunale ha l'autorità di infliggere una multa alla persona indagata o anche di trattenere la persona interessata in carica se si rifiuta di collaborare o ostacola la raccolta delle prove.
A causa della mancanza di risorse e personale, e al fine di migliorare l'efficienza della raccolta delle prove, nella pratica giudiziaria è entrato in vigore l '"Ordine di indagine dell'avvocato" (律师 调查 令). A questo proposito, dopo che le parti hanno richiesto al tribunale la raccolta delle prove, il tribunale può emettere un ordine di indagine, con il quale l'avvocato è autorizzato a raccogliere prove dalla persona indagata. Ciò significa che il tribunale autorizza parte del potere di indagine all'avvocato della parte interessata, il che facilita la raccolta delle prove della parte interessata o dell'avvocato.
L'Ordine di indagine dell'avvocato è stato abbastanza comune nella pratica dei tribunali in varie regioni. Anche i tribunali della provincia del Guangdong, del comune di Tianjin, del comune di Chongqing e di altri luoghi hanno emanato le linee guida pertinenti dell'ordine di indagine, prevedendone l'emissione, l'ambito dell'indagine, gli obblighi di cooperazione della persona indagata, ecc. Tuttavia, questo sistema è ancora in fase esplorativa e sperimentale e necessita di disposizioni unificate applicabili a livello nazionale. In pratica, alcune persone indagate ignoreranno l'ordine di indagine dell'avvocato e richiederanno che il personale del tribunale sia presente di persona per le indagini e la raccolta delle prove.
IV. La forza probatoria delle prove raccolte dai tribunali
Le prove raccolte dai tribunali saranno considerate come prove presentate dal richiedente e saranno ancora soggette alla procedura di esame delle prove. Le prove raccolte dai tribunali d'ufficio generalmente devono essere presentate durante il processo in tribunale. Il tribunale deve fornire spiegazioni sulla raccolta delle prove e considerare le opinioni di entrambe le parti sulla forza probatoria.
Vale la pena notare che la domanda di raccolta di prove da parte del tribunale può servire solo come complemento alla presentazione delle prove da parte delle parti stesse e non funziona sempre. Se la domanda viene respinta, le parti devono comunque sopportare le conseguenze negative derivanti dalla mancata presentazione delle prove. Pertanto, sia l'attore che l'imputato dovrebbero conservare adeguatamente i documenti e i materiali operativi nel loro lavoro quotidiano e fare del loro meglio per raccogliere le prove a portata di mano in caso di controversia, piuttosto che fare affidamento sul tribunale per la raccolta delle prove.
Foto di copertina di 汪 南 星 (https://unsplash.com/@wangyir) su Unsplash
Collaboratori: Chenyang Zhang 张 辰 扬 , Yue Wu 武 悦
