I “Misure per l'amministrazione dell'attività di intermediazione mobiliare” (证券经济业务管理办法, di seguito le “Misure”) emanate dalla China Securities Regulatory Commission (CSRC) sono entrate in vigore il 28 febbraio 2023.
In Cina, l'attività di intermediazione mobiliare è l'attività tradizionale delle società mobiliari cinesi, che si riferisce alle attività operative come il marketing delle transazioni in titoli, l'apertura di conti affidati dagli investitori, l'elaborazione degli ordini di negoziazione e la gestione dei regolamenti.
Fino ad ora, le società di titoli cinesi hanno 12mila filiali con 355mila operatori di titoli e 210 milioni di clienti. Nel frattempo, queste aziende si sono abituate ad espandere la propria attività online.
La situazione attuale comporta alcuni cambiamenti di adattamento nella regolamentazione dell'attività di intermediazione mobiliare in Cina, motivo principale alla base dell'emissione delle misure.
I seguenti punti sono degni di nota nelle misure.
- Le società di titoli impegnate nell'attività di intermediazione di titoli possono scegliere mezzi di informazione, piattaforme di informazioni su Internet e altre piattaforme di terze parti per la pubblicità. Qualsiasi sessione dell'attività di intermediazione mobiliare, come la sollecitazione di investitori e la ricezione di ordini di negoziazione, deve essere completata in modo indipendente dalle società di intermediazione mobiliare senza il coinvolgimento di terzi, .
- Le società di valori mobiliari devono essere a conoscenza delle informazioni di base degli investitori, compreso il loro stato patrimoniale, l'esperienza di investimento e la preferenza per il rischio.
- Gli investitori adottano l'autenticazione del nome reale quando aprono conti di capitale e titoli in società di intermediazione mobiliare.
Foto di copertina di Zhaoyang Chai su Unsplash
Collaboratori: Team di collaboratori dello staff CJO
