Le prelibatezze chiave:
- Una sentenza esecutiva è un potente strumento per il recupero dei beni.
- È più che probabile che una sentenza cinese venga eseguita in uno stato UFMJRA.
- Si consiglia di condurre prima una ricerca completa dei beni, prima di procedere a un'azione esecutiva della sentenza.
- L'UFMJRA si concentra sulla finalità e sulla solidità procedurale.
È più probabile che un'azione esecutiva della sentenza negli Stati Uniti non abbia esito positivo se la sentenza è definitiva e le fasi procedurali adottate per ottenere tale sentenza sono state adeguate e complete. È quasi certo che avrà successo se la sentenza nel contenzioso estero è stata ottenuta dopo che l'imputato è comparso e ha attivamente contestato la questione. Una volta eseguite, le sentenze statunitensi possono essere valide per un decennio o più e possono essere "rinnovate" prima della scadenza. Una sentenza autorizza il titolare a numerosi strumenti per la "scoperta" dei beni del debitore negli Stati Uniti, inclusa, ad esempio, la possibilità di "citare in giudizio" qualsiasi parte che possa essere in possesso di informazioni sui beni del debitore, comprese banche e fornitori di servizi. Una sentenza esecutiva è quindi un potente strumento per il recupero dei beni.
Preliminari:
Prima di avviare un'azione, consideriamo innanzitutto la "definitività" della sentenza, il tipo di sentenza e l'età della sentenza.
Ad esempio, un lodo arbitrale non è una sentenza e non può essere eseguito ai sensi dell'Uniform Foreign Money Judgments Recognition Act (UFMJRA), ma deve essere eseguito ai sensi del Federal Arbitration Act, che ha un termine di prescrizione di tre anni dalla data di il premio per aver chiesto l'esecuzione negli Stati Uniti
Per i lodi arbitrali originati in alcuni paesi che vanno oltre la prescrizione, consigliamo la conversione in sentenza, prima di richiedere l'esecuzione negli Stati Uniti. Tuttavia, a differenza degli Stati Uniti, un lodo arbitrale cinese non è generalmente convertibile in una sentenza del tribunale. Questo è un esempio di un "tipo" di predicato di considerazione del giudizio che implicherebbe problemi di prescrizione. Altri includono se il giudizio è una decisione di "mediazione" o un semplice giudizio assegnato.
Per quanto riguarda l'ubicazione dell'obiettivo, 30 stati su 50 negli Stati Uniti hanno adottato la revisione del 2005 dell'UFMJRA, comprese tutte le principali giurisdizioni come New York, California e Texas. Per altri stati, diversi, inclusa la Florida, hanno adottato una versione precedente della stessa legge. Il resto rimane giurisdizioni di common law. Ma è più che probabile che una sentenza cinese venga eseguita in uno stato UFMJRA.
Sicurezza iniziale dei beni:
La principale considerazione strategica prima di avviare l'azione esecutiva è l'ubicazione e l'ammontare dei beni. Solitamente incarichiamo gli investigatori di condurre prima ricerche complete sulle risorse, prima di procedere a un'azione esecutiva. Il costo per questo in genere non sarà superiore a $ 5000.
Avere un panorama adeguato di asset sicuramente disponibili ci consente di progettare strategie di sicurezza degli asset pre-contenzioso prima di incorrere nei maggiori costi del contenzioso. A differenza della Cina, dove ottenere la garanzia per i giudizi è relativamente facile, negli Stati Uniti si tratta in genere di una petizione fortemente controversa e la probabilità di successo per il tipo di misure provvisorie di sicurezza patrimoniale è solitamente inferiore al 50%. Tuttavia, anche la minaccia di un'azione del genere creerà grandi costi e rischi per l'obiettivo, e di solito otteniamo una grande quantità di informazioni sulle intenzioni e sulle capacità finanziarie dell'obiettivo costringendolo a rispondere alle petizioni per misure provvisorie all'inizio.
Inoltre, questa richiesta contestata iniziale in genere costringe l'obiettivo a fare varie dichiarazioni sul verbale all'inizio del caso, prima che abbia avuto molto tempo per considerare il panorama strategico e legale. Queste rappresentazioni possono bloccarli in posizioni difficili da difendere in seguito nel caso. Il monitoraggio continuo dei beni di un obiettivo durante il contenzioso può anche consentire un secondo tentativo di ottenere un ordine di congelamento se il primo tentativo non ha successo. Al secondo tentativo, ovviamente, diventeranno utili anche le affermazioni fatte dal bersaglio difendendosi dalla prima richiesta.
Contenzioso sostanziale:
L'UFMJRA si concentra sulla finalità e sulla solidità procedurale. Le due aree più frequentemente contestate in tali azioni sono quindi:
1. Notificazione del processo e notifica.
2. Finalità.
Per quanto riguarda la notifica del processo e l'avviso, la giurisprudenza essenzialmente in tutti gli stati chiarisce che l'avviso "effettivo" non è necessario per trovare un "avviso" sufficiente all'obiettivo del contenzioso sottostante. Naturalmente, l'effettivo avviso è dispositivo, quindi in genere chiediamo alla parte esecutiva di fornire quante più prove possibili dell'effettivo avviso del contenzioso. Chiediamo inoltre al cliente di fornire l'intero verbale del contenzioso sottostante e di raccogliere tutti i verbali dei tentativi di fornire assistenza da parte del tribunale cinese all'imputato in Cina. Migliore è il record di servizio e il tentativo di notifica, più è probabile che l'azione esecutiva abbia successo.
Per quanto riguarda la finalità, i destinatari sostengono quasi sempre che una decisione non è definitiva perché, ad esempio, non hanno avuto “avviso” del giudizio finale. Per le sentenze cinesi, il codice civile cinese consente agli imputati di chiedere un "nuovo processo" entro 6 mesi dall'entrata in vigore della sentenza o dall'effettiva conoscenza dei motivi legali per il nuovo processo. Quando iniziamo un'azione esecutiva della sentenza, in genere emettiamo la sentenza definitiva insieme al nostro reclamo per l'esecuzione della sentenza. Ciò avvia il trigger per il periodo di "nuovo processo" di 6 mesi. Se l'imputato non richiede una sospensione ai sensi dell'UFMJRA per condurre un nuovo processo o appello nella giurisdizione cinese emittente entro quei 6 mesi, allora sosterremo al momento opportuno che ha rinunciato volontariamente al suo diritto a un nuovo processo o a qualsiasi appello, emettendo la sentenza finale come una questione di diritto cinese.
Esecuzione della sentenza:
Come affermato sopra, si apre il possesso di una sentenza di un tribunale di qualsiasi distretto giudiziario statale o federale numerose strumenti per l'applicazione dei beni in tutti gli Stati Uniti. Un creditore può "citare in giudizio" in qualsiasi banca, fornitore di servizi, broker-dealer, agente immobiliare o chiunque altro, che potrebbe avere informazioni sui beni di un obiettivo e far valere tali beni quando scoperti.
Si noti, tuttavia, che l'esecuzione spetta al creditore, non al tribunale. Quindi le azioni di contrasto saranno costose. E il fallimento è sempre un'opzione per l'imputato. Si consiglia pertanto un'attenta considerazione dei costi del procedimento per condurre azioni esecutive della sentenza quando, ad esempio, un'offerta transattiva del convenuto potrebbe soddisfare una buona parte di una sentenza esecutiva.
Costi:
A seconda dell'entità del contenzioso, gli onorari di un'azione di riconoscimento della sentenza possono variare da decine di migliaia a facilmente centinaia di migliaia. In un contesto di emergenza, le commissioni varieranno da circa il 15% al 30% (minore è il caso, maggiore è la percentuale, prima la risoluzione, minore è la percentuale). Le successive azioni esecutive saranno molto meno costose, ma se i convenuti dichiarassero bancarotta, ciò potrebbe comportare fino a un altro anno di ritardo prima di ottenere i fondi.
Collaboratori: Angus Ni
