È necessario comprendere la soglia e il criterio per l'esecuzione delle sentenze straniere in Cina. Se il tuo giudizio può superare la soglia e soddisfare il criterio, potresti considerare di far valere i tuoi giudizi in Cina per riscuotere i tuoi debiti.

La sezione settimana è stato pubblicato per la prima volta in CJO GLOBALE, che si impegna a fornire servizi di consulenza in Cina, gestione del rischio commerciale transfrontaliero e recupero crediti. Di seguito spiegheremo come funziona il recupero crediti in Cina. 

La "soglia" si riferisce al primo ostacolo che incontrerai quando richiedi il riconoscimento e l'esecuzione di una sentenza straniera in Cina, ovvero se le sentenze straniere di determinate giurisdizioni sono esecutive.

I paesi che raggiungono la soglia ora includono la maggior parte dei principali partner commerciali della Cina, il che rappresenta un enorme progresso rispetto ai precedenti 40 paesi o giù di lì.

Se il tuo paese raggiunge la soglia, sarà quindi necessario soddisfare un criterio con il quale i giudici cinesi misureranno se la sentenza specifica contenuta nella tua domanda può essere eseguita in Cina.

Nel gennaio 2022, l'SPC ha pubblicato il punto di riferimento Riepilogo conferenza 2021 per quanto riguarda il contenzioso civile e commerciale transfrontaliero, che affronta una serie di questioni fondamentali riguardanti il ​​riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze straniere in Cina. Questa sintesi della conferenza manifesta il consenso raggiunto dai rappresentanti dei giudici cinesi a livello nazionale al simposio su come giudicare i casi, che sarà seguito da tutti i giudici. Questo ti aiuterà a determinare in anticipo la probabilità che il tuo giudizio venga applicato in Cina, in modo da poter formulare aspettative più ragionevoli.

I. Soglia: le sentenze di questo paese possono essere eseguite in Cina?

In generale:

Ci sono 35 paesi le cui sentenze possono essere riconosciute dai tribunali cinesi in base agli obblighi dei trattati;

Ci sono 4 paesi le cui sentenze sono state riconosciute dai tribunali cinesi nonostante nessun obbligo di trattato;

Ci sono 4 paesi le cui sentenze saranno probabilmente riconosciute dai tribunali cinesi nonostante nessun obbligo di trattato; e

Le sentenze di altri paesi che sono amiche delle sentenze straniere saranno teoricamente riconosciute dai tribunali cinesi.

1. Paesi trattati: 35 Paesi

Se il paese in cui è pronunciata la sentenza ha concluso un trattato internazionale o bilaterale sul riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze con la Cina, il tribunale cinese esaminerà la domanda di riconoscimento e di esecuzione delle sentenze straniere in conformità con tale trattato internazionale o bilaterale.

Se la sentenza straniera è emessa in un paese che non ha firmato trattati internazionali o bilaterali con la Cina, noti anche come "giurisdizioni non trattate", il tribunale cinese deve prima determinare l'esistenza di reciprocità tra quel paese e la Cina. In caso di reciprocità, il tribunale cinese esaminerà ulteriormente la domanda di riconoscimento e di esecuzione della sentenza.

La Cina ha firmato, ma non ha ancora ratificato, la Convenzione sugli accordi per la scelta del tribunale (Convenzione per la scelta del tribunale del 2005). La Cina non ha ancora aderito alla Convenzione sul riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze straniere in materia civile o commerciale (la "Convenzione dell'Aia sulle sentenze"). Pertanto, questi due trattati non possono, almeno nella fase attuale, essere applicati come base affinché il tribunale cinese esamini le domande di riconoscimento e di esecuzione delle sentenze degli Stati contraenti pertinenti.

Ad oggi, la Cina e 39 Stati hanno concluso trattati bilaterali di assistenza giudiziaria, tra i quali 35 trattati bilaterali, includono le clausole di esecuzione delle sentenze. Per le sentenze di questi paesi, la Cina esaminerà le loro domande di riconoscimento e di esecuzione in conformità con questi trattati bilaterali.

Francia, Spagna, Italia, Belgio, Brasile e Russia sono tra questi 35 paesi.

Per ulteriori informazioni sui trattati bilaterali di assistenza giudiziaria che la Cina e 39 Stati hanno concluso, leggere 'Elenco dei trattati bilaterali cinesi sull'assistenza giudiziaria in materia civile e commerciale (esecuzione delle sentenze estere inclusa) '.

2. Reciprocità: 4 paesi convalidati + 4 paesi potenziali + altri importanti partner commerciali

In teoria, dopo gennaio 2022, le sentenze della maggior parte dei principali partner commerciali cinesi possono essere applicate in Cina. Tra l'altro, quattro di questi paesi sono già stati convalidati e altri quattro hanno molte probabilità di essere convalidati.

Dal 2022 i tribunali cinesi adotteranno le seguenti tre modalità per riconoscere le relazioni reciproche.

(1) Reciprocità de jure: 5 paesi convalidati + 3 paesi potenziali + altri importanti partner commerciali

Se, secondo la legge del paese in cui viene pronunciata la sentenza, le sentenze civili e commerciali cinesi possono essere riconosciute e eseguite dal tribunale di quel paese, anche il tribunale cinese riconoscerà le sue sentenze.

Questa è la prima volta che i tribunali cinesi hanno accettato de jure reciprocità, che è simile alla pratica esistente in molti altri paesi, come Germania, Giappone e Corea del Sud.

È interessante notare che nel marzo 2022 la Corte marittima di Shanghai ha deciso di riconoscere e far rispettare una sentenza inglese in Spar Shipping contro Grand China Logistics (2018) Hu 72 Xie Wai Ren No.1, segnando la prima volta che una sentenza monetaria inglese è stata eseguita in Cina sulla base della reciprocità. Una chiave per garantire l'esecuzione delle sentenze inglesi è il rapporto di reciprocità tra Cina e Inghilterra (o Regno Unito, se in un contesto più ampio), che, sotto il test di reciprocità de jure, è stato confermato in questo caso.

Prima della sintesi della conferenza del 2021, i tribunali cinesi hanno adottato il de facto reciprocità, cioè solo quando un tribunale straniero ha precedentemente riconosciuto ed eseguito una sentenza cinese, i tribunali cinesi riconosceranno l'esistenza di reciprocità tra i due paesi e riconosceranno e applicheranno ulteriormente le sentenze di quel paese straniero.

In quali circostanze i tribunali cinesi negano il de facto reciprocità? In alcuni casi, i tribunali cinesi ritengono che non vi sia reciprocità tra i due paesi nelle due circostanze seguenti:

A. Qualora il tribunale straniero si rifiuti di riconoscere ed eseguire le sentenze cinesi per mancanza di reciprocità;

B. Qualora il tribunale straniero non abbia la possibilità di riconoscere e far rispettare le sentenze cinesi perché non ha accolto tali richieste.

Fino al 2022, i tribunali cinesi hanno riconosciuto le sentenze straniere tutte sulla base di de facto reciprocità.

Possiamo considerare la reciprocità de facto come la reciprocità de jure più rigorosa. Se un paese ha riconosciuto una sentenza cinese, significa che la sua operazione legale riconosce ed esegue le sentenze civili e commerciali emesse dai tribunali cinesi, ovvero è stata stabilita la reciprocità de jure.

Quindi, a parte il Regno Unito (basato sulla reciprocità de jure), ci sono altri sette paesi che hanno superato la soglia (basato sulla reciprocità de facto), tra cui:

io. Quattro paesi che sono stati convalidati

Quattro paesi hanno riconosciuto le sentenze cinesi e anche i tribunali cinesi hanno riconosciuto le loro sentenze su questo terreno. Sono gli Stati Uniti, la Corea del Sud, Singapore e la Germania.

ii. Tre paesi che hanno molte probabilità di essere convalidati

Tre paesi hanno riconosciuto le sentenze cinesi, ma i tribunali cinesi non hanno ancora avuto la possibilità di riconoscere le loro sentenze. Sono Canada, Australia e Nuova Zelanda.

(2) Comprensione o consenso reciproco: 1 paese

Se c'è una comprensione o un consenso reciproci tra la Cina e il paese in cui viene emessa la sentenza, allora la Cina può riconoscere e far rispettare la sentenza di quel paese.

L'SPC e la Corte Suprema di Singapore hanno firmato a Memorandum of Guidance on Recognition and Enforcement of Money Judgments in Commercial Cases (il MOG) nel 2018, confermando che i tribunali cinesi possono riconoscere ed eseguire le sentenze di Singapore sulla base della reciprocità. Il MOG è probabilmente il primo (e solo finora) tentativo da parte dei tribunali cinesi di "comprensione o consenso reciproco".

Il MOG è stato invocato per la prima volta da un tribunale cinese a Power Solar System Co., Ltd. contro Suntech Power Investment Pte. srl (2019), un caso in cui una sentenza di Singapore è stata riconosciuta ed eseguita in Cina.

In questa modalità, solo firmando analoghi memorandum tra il CPS e le corti supreme di altri paesi, le due parti possono aprire la porta al riconoscimento reciproco delle sentenze, risparmiando la fatica di firmare trattati bilaterali. Ciò ha notevolmente abbassato la soglia per i tribunali cinesi per facilitare il "movimento" transfrontaliero delle sentenze.

(3) Impegno reciproco senza eccezioni: Non ancora trovato

Se la Cina o il Paese in cui è emessa la sentenza hanno assunto un reciproco impegno per via diplomatica e il Paese in cui è emessa la sentenza non ha rifiutato di riconoscere la sentenza cinese per mancanza di reciprocità, allora il tribunale cinese può riconoscere e far rispettare il giudizio di quel paese.

“Impegno reciproco” è la cooperazione tra due Paesi attraverso i canali diplomatici. Al contrario, "comprensione o consenso reciproco" è la cooperazione tra i rami giudiziari dei due paesi. Ciò consente al servizio diplomatico di contribuire a promuovere la portabilità delle sentenze.

L'SPC ha assunto impegni reciproci nella sua politica giudiziaria, vale a dire, i Pareri sul Tribunale del popolo che fornisce servizi giudiziari e garanzia all'iniziativa per la costruzione di cinture e strade (Fa Fa (2015) n. 9) (关于人民法院为“一带一路”建设提供司法服务和保障的若干意见). Ma finora non abbiamo trovato nessun paese che abbia un tale impegno con la Cina.

II. Criterio: la sentenza in questione può essere eseguita in Cina?

Se i tribunali cinesi possono riconoscere e far rispettare le vostre sentenze, come farà il tribunale cinese a rivedere la sentenza in questione?

I tribunali cinesi di solito non conducono una revisione sostanziale delle sentenze straniere. In altre parole, i tribunali cinesi non esaminerebbero se le sentenze straniere commettano errori nell'accertamento dei fatti e nell'applicazione della legge.

1. Rifiuto del riconoscimento e dell'esecuzione

I tribunali cinesi rifiuteranno di riconoscere la sentenza straniera del ricorrente nelle seguenti circostanze, in particolare come segue:

In base alla Sintesi della Conferenza del 2021, una sentenza straniera può essere riconosciuta ed eseguita in Cina se non sussistono le seguenti circostanze in cui:

(a) la sentenza straniera viola l'ordine pubblico cinese;

(b) il tribunale che pronuncia la sentenza non ha giurisdizione ai sensi del diritto cinese;

(c) i diritti procedurali del resistente non sono pienamente garantiti;

(d) il giudizio è ottenuto con frode;

(e) esistono procedimenti paralleli, e

(f) sono coinvolti danni punitivi (in particolare, se l'importo del danno concesso supera significativamente la perdita effettiva, un tribunale cinese può rifiutarsi di riconoscere e far valere l'eccesso).

Rispetto alla maggior parte dei paesi con regole liberali nel riconoscimento e nell'esecuzione delle sentenze straniere, i requisiti di cui sopra dei tribunali cinesi non sono insoliti. Per esempio:

• I punti (a) (b) (c) ed (e) di cui sopra sono anche requisiti del codice di procedura civile tedesco (Zivilprozessordnung).
• Il punto (d) è coerente con la Convenzione dell'Aia sul riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze straniere in materia civile e commerciale.
• Il punto (f) riflette la tradizione culturale giuridica sulla questione del risarcimento in Cina.

Se un tribunale cinese rifiuta di riconoscere una sentenza straniera sulla base di quanto sopra, emetterà una sentenza rifiutando di riconoscere ed eseguire la sentenza straniera. La sentenza così pronunciata non è impugnabile.

2. Rigetto della domanda

Se la sentenza straniera temporaneamente non soddisfa i seguenti requisiti per il riconoscimento e l'esecuzione, il tribunale cinese emetterà una sentenza per respingere la domanda. Per esempio:

(i) la Cina non ha stipulato pertinenti trattati internazionali o bilaterali con il paese in cui è emessa la sentenza e non vi è alcuna relazione reciproca tra di loro;

(ii) la sentenza straniera non è ancora entrata in vigore;

(iii) i documenti di domanda presentati dal ricorrente non hanno ancora soddisfatto i requisiti dei tribunali cinesi.

Dopo il licenziamento, il richiedente può scegliere di ripresentare domanda quando la domanda soddisfa i requisiti per l'accoglimento in un secondo momento.

Se il tuo giudizio supera la soglia di cui sopra e soddisfa il criterio, potresti considerare di far valere i tuoi giudizi per riscuotere i tuoi debiti in Cina.

Foto di Giosuè J.Cotten on Unsplash

Collaboratori: Meng Yu 余 萌

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