Le prelibatezze chiave:
- La non azione penale per conformità aziendale, istituita sotto la promozione della Procura suprema del popolo cinese (SPP) nel 2020, è stata gradualmente riconosciuta dalla magistratura e dagli operatori legali.
- Nel giugno 2021, l'SPP, altre autorità di regolamentazione e le camere di commercio hanno pubblicato congiuntamente i pareri guida sull'istituzione di un meccanismo di supervisione e valutazione di terze parti per la conformità delle società coinvolte nei casi (per l'attuazione del processo), introducendo un meccanismo di supervisione e valutazione di terze parti.
- L'organizzazione di supervisione e valutazione di terze parti è un gruppo di lavoro ad interim nominato dal comitato di gestione del meccanismo di supervisione e valutazione di terze parti per ispezionare e accettare la rettifica dell'impresa coinvolta in un caso particolare.
La giustizia riparativa per le società in Cina si riferisce principalmente al mancato perseguimento della conformità aziendale.
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Questo meccanismo di non perseguimento della conformità aziendale, istituito sotto la promozione della Procura suprema del popolo cinese ("SPP") nel 2020, è stato gradualmente riconosciuto dalla magistratura e dagli operatori legali.
I. Quadro generale
Chen Lei, ricercatore associato presso l'Institute of Procuratorial Theory of the SPP, ha riassunto il processo di creazione del meccanismo e ha pubblicato il suo articolo, "Pratica e sviluppo della riforma della conformità aziendale" (涉案企业合规改革的实践与发展), nella rivista "People's Procuratorate" (人民检察). ) (n. 15, 2022).
A suo avviso, il processo di promozione della compliance aziendale contro l'azione penale da parte della SPP può essere suddiviso in tre fasi.
1. Il primo lotto di programmi pilota
Nel marzo 2020, l'SPP ha lanciato il primo lotto di programmi pilota per il non perseguimento della conformità aziendale in sei procure pilota, tra cui le procuratorie del popolo nel nuovo distretto di Pudong e il distretto di Jinshan della municipalità di Shanghai, Zhangjiagang della provincia di Jiangsu, Tancheng della provincia di Shandong e il distretto di Nanshan e il distretto di Baoan della municipalità di Shenzhen.
L'SPP richiedeva che queste procure pilota, nel trattare casi che non richiedevano l'arresto o il perseguimento ai sensi di legge, potessero ordinare alle imprese coinvolte di assumersi un impegno di conformità e di adottare le misure correttive pertinenti. Le sei procure esplorerebbero e formulerebbero regole e procedure dettagliate a loro discrezione e l'SPP trarrebbe insegnamento dalla loro esperienza per sviluppare un meccanismo migliore.
A questo proposito, nel novembre 2020 l'SPP ha istituito un gruppo di lavoro sulla ricerca e l'orientamento sui problemi di conformità aziendale, per assumere un ruolo guida nell'avanzamento della ricerca teorica e dell'orientamento pratico sui problemi di conformità aziendale.
2. Il secondo lotto di programmi pilota
Nell'aprile 2021, l'SPP ha lanciato il programma pilota per la non perseguibilità della conformità aziendale e ha pubblicato il "Piano di lavoro per il lancio del programma pilota per la riforma della conformità aziendale" (关于开展企业合规改革试点工作方案). L'SPP ha esteso il suo secondo lotto di programmi pilota a 61 procure a livello municipale e 38 a livello di base.
Le procuratorie in Cina sono suddivise in quattro livelli dall'alto al locale, vale a dire SPP, procuratorie provinciali, procuratorie municipali e procuratorie di base.
Per il secondo lotto di programmi pilota, nel giugno 2021, l'SPP, altre autorità di regolamentazione e le camere di commercio hanno pubblicato congiuntamente i "Pareri guida sull'istituzione di un meccanismo di supervisione e valutazione di terze parti per la conformità delle società coinvolte nei casi (per l'attuazione del processo)" (i "Pareri guida", 关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行).
Ai sensi dei pareri orientativi, il comitato di gestione del meccanismo di supervisione e valutazione di terze parti selezionerà e nominerà le organizzazioni di supervisione e valutazione di terze parti (l'"Organizzazione di terze parti"), e l'Organizzazione di terze parti indagherà, valuterà, supervisionerà e verificherà gli impegni di conformità delle imprese coinvolte nei casi, e i risultati dell'indagine serviranno come riferimento importante per le procure per gestire i casi secondo la legge.
3. Attuazione completa
Nell'aprile 2022, l'SPP ha riassunto in modo esauriente l'esperienza e la pratica dei programmi pilota di riforma della conformità aziendale nei due lotti precedenti e ha attuato pienamente la politica di non perseguimento della conformità aziendale tra le procure di tutto il paese.
A questo proposito, l'SPP ha collaborato con altre autorità e organizzazioni governative per rilasciare le "Misure sullo sviluppo, valutazione e revisione della conformità delle società coinvolte nei casi (per l'attuazione del processo)" (涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)).
II. Procedure per l'ottemperanza al procedimento giudiziario
1. Avviamento
Una volta che un'impresa è coinvolta in un procedimento penale, può chiedere alla Procura di avviare il processo di ottemperanza al procedimento penale, oppure la Procura può decidere di avviare il processo a propria discrezione.
Se una società richiede l'ottemperanza, la procura condurrà un'indagine, in modo da determinare se la società soddisfa le condizioni per la rettifica. Tale indagine può essere condotta dalla procura stessa, oppure può richiedere al comitato di gestione del meccanismo di controllo e valutazione di terze parti locale di nominare avvocati per condurre la due diligence sull'impresa coinvolta nel caso.
Se la procura decide a sua discrezione di avviare la procedura, deve essere rilasciata alla società una lettera di intenti per la rettifica di conformità.
2. Le imprese assumono impegni di conformità e rilasciano piani di conformità
Se una società vuole effettuare la rettifica della conformità, deve emettere un impegno per la rettifica della conformità, alla procura. La società è quindi tenuta a presentare alla Procura un piano di rettifica della conformità che dettaglia le misure di rettifica proposte.
3. Il comitato di gestione del meccanismo di supervisione e valutazione di parte terza seleziona l'organizzazione di parte terza per il caso
La rettifica della conformità aziendale coinvolge molte aree specializzate, quindi le procure spesso non hanno una competenza professionale sufficiente per valutare lo stato della rettifica aziendale. Pertanto, le procure hanno istituito tale comitato di gestione del meccanismo di supervisione e valutazione di terze parti, insieme ad altre autorità di regolamentazione, associazioni di settore, camere di commercio e professionisti legali e finanziari, ai fini della cooperazione normativa.
L'organizzazione di terze parti per la supervisione e la valutazione è un gruppo di lavoro ad interim nominato dal comitato di gestione del meccanismo di supervisione e valutazione di terze parti per ispezionare e accettare la rettifica della società coinvolta in un caso particolare.
L'Organizzazione Terza ha i seguenti poteri:
(1) esaminare la fattibilità, l'efficacia e la completezza del piano di rettifica della conformità proposto dalla società e formulare suggerimenti per modifiche e miglioramenti;
(2) determinare il termine per la rettifica in base alle circostanze specifiche del caso e il termine impegnato dall'impresa per eseguire; E
(3) per rivedere lo stato della rettifica dell'impresa.
4. Audizione e accettazione
Al termine della rettifica, la società può chiedere alla Procura un'udienza per stabilire se la rettificazione dell'impresa sia ammissibile.
In caso di accoglimento della rettifica dell'impresa, la Procura emetterà parere giudiziale sulla clemenza delle sanzioni amministrative irrogate all'impresa.
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Collaboratori: Guodong Du
