Il 14 luglio 2021 è stato emanato il Provvedimento per le Sanzioni Amministrative in materia di Titoli e Violazioni in materia di Futures, entrato in vigore in pari data.
Ci sono 41 articoli in totale. Le misure mirano a disciplinare l'attuazione delle sanzioni amministrative da parte della China Securities Regulatory Commission (CSRC) e dei suoi uffici locali, mantenere l'ordine dei mercati dei titoli e dei futures e proteggere i diritti e gli interessi legittimi di cittadini, persone giuridiche e altre organizzazioni.
I punti chiave sono i seguenti:
Qualora persone fisiche, persone giuridiche e altre organizzazioni siano soggette a sanzioni amministrative per violazione delle disposizioni di legge, regolamenti e norme in materia di valori mobiliari e futures, il CSRC e le sue sedi locali impongono sanzioni amministrative secondo le procedure previste dalle leggi pertinenti , regolamenti e norme, nonché i Provvedimenti.
Il CSRC e i suoi uffici locali devono intentare una causa se scoprono che persone fisiche, persone giuridiche e altre organizzazioni sospettate di violare le leggi, i regolamenti e le norme in materia di valori mobiliari e futures soddisfano le seguenti condizioni e non rientrano nelle circostanze in cui l'amministrazione le sanzioni sono esentate a norma di legge: (1) c'è un palese trasgressore; (2) ci sono prove per dimostrare fatti illegali; (3) esistono specifiche responsabilità legali per sanzioni amministrative previste da leggi, regolamenti e norme; e (4) il termine di prescrizione di due anni per la sanzione amministrativa non è decaduto. Il termine di prescrizione di cinque anni per le sanzioni amministrative non è decaduto se tale violazione comporta garanzie finanziarie e provoca conseguenze dannose.
Qualora il CSRC e le sue sedi territoriali scoprano nel corso di una sanzione amministrativa che un atto illecito costituisce presunto reato, la causa è trasferita senza indugio all'Autorità Giudiziaria per la trattazione a norma di legge. Laddove l'autorità giudiziaria non ritenga i trasgressori penalmente responsabili o li esenta dalla sanzione penale a norma di legge, la CSRC e le sue sedi territoriali decidono sulle sanzioni amministrative a norma di legge qualora sia necessario irrogare sanzioni amministrative.