Il 3 giugno 2021, la Procura Suprema del Popolo (SPP) cinese ha pubblicato il "Opinioni guida sull'istituzione di un meccanismo di supervisione e valutazione di terze parti per la conformità delle imprese coinvolte in casi (per l'attuazione di prove)" (关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)) e Casi tipici riguardanti la riforma pilota della compliance aziendale, fornendo così alle procure pilota una guida sul lavoro di non perseguimento della compliance aziendale.
"Sistema di non perseguibilità degli adempimenti societari" si riferisce ad un sistema in base al quale i pubblici ministeri possono ordinare alle imprese sospettate di reati di proporre un apposito piano di adeguamento in base ai fatti di reato, sollecitarle a istituire il sistema di gestione degli adempimenti aziendali, e quindi effettuare decisione dell'azione penale a seconda dei casi, qualora riscontrino che tali imprese sono disposte a istituire un sistema di conformità. Tale sistema mira a sollecitare le imprese coinvolte nei casi ad assumere impegni di compliance e ad attuarli attivamente, promuovere le imprese ad operare nel rispetto delle leggi e dei regolamenti, ridurre e prevenire i reati commessi dalle imprese. Spinta dall'SPP, la Cina ha esplorato e implementato questo sistema.
Da marzo 2020, l'SPP ha lanciato la prima fase del programma pilota in sei procure di primo livello di Shanghai, Jiangsu, Shandong e Guangdong.
Nell'aprile 2021, l'SPP ha emesso il "Programma per l'attuazione della riforma pilota della conformità aziendale" (关于开展企业合规改革试点工作的方案) (di seguito il “Programma”), che ha avviato ufficialmente la seconda fase della riforma pilota della compliance aziendale. L'ambito del programma pilota è stato esteso a dieci province (comuni), vale a dire Pechino, Liaoning, Shanghai, Jiangsu, Zhejiang, Fujian, Shandong, Hubei, Hunan e Guangdong. Secondo il Programma, le unità pilota specifiche sarebbero determinate dalle suddette procure di livello provinciale a loro discrezione e ciascuna provincia (comune) designerebbe una o due procure di livello primario come unità pilota.
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Collaboratori: Team di collaboratori dello staff CJO
