Il 12 novembre 2019, il dottor Meng Yu, fondatore di China Justice Observer, è invitato al simposio "Exploring New Horizons in Caribbean-China Trade and Investment Relations" tenutosi presso Errol Barrow Center for Creative Imagination, l'Università delle Indie occidentali , Cave Hill, Barbados. Meng è invitato come relatore al Panel One, intitolato “Evolving Dynamics of the BRI in the Caribbean and the Legal Norms and Principles underning the BRI”.
Il simposio è co-organizzato dallo Shridath Ramphal Center (Shridath Ramphal Center for International Trade Law, Policy and Services (SRC)), dalla Facoltà di Giurisprudenza dell'Università delle Indie Occidentali Cave Hill Campus e dal Sir Arthur Lewis Institute of Social and Studi economici (SALISES). Il Panel One è moderato dal dottor Ronnie Yearwood (Facoltà di giurisprudenza, Università delle Indie occidentali, Cave Hill), e tra i relatori c'è l'ambasciatore l'onorevole Richard Bernal (Pro-Vice-Cancelliere, Affari globali, Università delle Indie occidentali, Mona), Sir Trevor Carmichael QC (Presidente, Partner presso Chancery Chambers), Dr. Lan Hua ((Professore, Diritto internazionale, Università cinese), Dr. Don Marshall (Direttore, Senior Fellow, SALISES) e Dr. Meng Yu.
Di seguito il discorso tenuto da Meng, discutendo del riconoscimento e dell'esecuzione delle sentenze tra Cina e Caraibi, da una particolare prospettiva dei Caribbean Offshore Financial Centers (COFC). Meng ha affrontato (1) l'importanza del riconoscimento e dell'esecuzione delle sentenze per la cooperazione della Cina con i COFC, (2) la possibilità per la Cina e i COFC di approfondire la cooperazione sul riconoscimento reciproco e l'esecuzione delle sentenze e (3) la fattibilità di un quadro per cooperazione internazionale in questo settore.
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Oggi vorrei parlare di ciò che è noto come "l'ultimo miglio" della risoluzione delle controversie transfrontaliere, che è fondamentale, ma viene trascurato il più delle volte. Questo è il riconoscimento e l'esecuzione di sentenze straniere. (Per ulteriori post sul riconoscimento e l'esecuzione di sentenze straniere in Cina, fare clic su qui.)
Quando si tratta del nostro argomento in questo pannello, mi concentrerò sul riconoscimento reciproco e l'esecuzione delle sentenze tra Cina e Caraibi, in particolare, dal punto di vista dei centri finanziari offshore caraibici (COFC), come Barbados, Isole Vergini britanniche, Isole Cayman, Costa Rica e simili.
E affronterò la questione dai seguenti tre aspetti: primo, è importante che la Cina e i COFC stabiliscano una cooperazione in questo campo? In secondo luogo, se la risposta è sì, è possibile per noi promuovere la cooperazione? Terzo, quali sono gli approcci disponibili allora?
I. Perché: importanza del riconoscimento e dell'esecuzione delle sentenze per la cooperazione della Cina con i COFC
I COFC svolgono un ruolo molto importante negli investimenti transfrontalieri della Cina. Prendiamo ad esempio le Barbados, molti investimenti diretti esteri (IDE) che fluiscono in Cina provengono dalle Barbados, mentre molti investimenti in uscita dalla Cina confluiscono anche nelle Barbados.
Pertanto, le strutture delle transazioni (come azionisti, amministratori e altri accordi) di molti investimenti transfrontalieri relativi alla Cina sono spesso realizzate attraverso queste società offshore registrate alle Barbados. Una volta che sorgono controversie sull'investimento, le soluzioni ad esse coinvolgono spesso queste società, così come il riconoscimento reciproco e l'esecuzione delle sentenze tra Cina e Barbados.
Per essere più precisi, in primo luogo, alcune controversie devono essere risolte alle Barbados, ma le relative sentenze devono essere eseguite in Cina. (Ad esempio, c'è un caso molto interessante e di alto profilo in Cina, chiamato il caso di Mountain Breeze (Barbados) SRL, che è ora sottoposto all'udienza dalla Corte suprema del popolo cinese. [1] Vorrei condividere con tutti In questo caso, per competere per il controllo di una società in Cina, gli investitori devono fare affidamento su come il tribunale delle Barbados trova la direzione di una società offshore alle Barbados. Al momento, l'Alta corte delle Barbados non ha ancora emesso una sentenza. Ma una cosa è certa, una volta emessa una sentenza alle Barbados, arriva la questione del riconoscimento di questa sentenza in un tribunale cinese.
In secondo luogo, alcune controversie devono essere risolte in Cina, ma le relative sentenze devono essere eseguite alle Barbados. Questo scenario di solito si verifica nelle seguenti tre situazioni: (1) un tribunale cinese ha affermato la proprietà del capitale di una società delle Barbados nella sentenza; (2) un tribunale cinese ha affermato che l'azionista di una società delle Barbados è il debitore nella sentenza e il debitore potrebbe dover pagare il suo debito con la sua partecipazione nella società; (3) un tribunale cinese ha affermato che una società delle Barbados è debitrice nella sentenza. L'esecuzione della sentenza cinese deve essere realizzata attraverso l'adeguamento del capitale della società delle Barbados o la cessione dei beni della società delle Barbados. Ciò comporterà l'esecuzione delle sentenze cinesi alle Barbados.
Chiaramente, per Barbados, se il riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze tra Cina e Barbados non può essere realizzato, senza dubbio minerà la fiducia degli investitori che desiderano investire in Cina attraverso le società offshore delle Barbados. Allo stesso modo, per la Cina, scoraggerà gli investitori dello stesso tipo a investire in Cina. In altre parole, è estremamente vantaggioso per entrambe le parti migliorare il riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze tra Cina e Barbados.
II. Cosa: possibilità di approfondire la cooperazione sul reciproco riconoscimento e applicazione tra la Cina e le COFC
Detto questo, tuttavia, lo status quo non sembra dare molti motivi di ottimismo. Secondo la legge cinese, il presupposto per il riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze è l'esistenza del "Trattato o reciprocità". In altre parole, per iniziare con una domanda di riconoscimento di una sentenza straniera in Cina, il prerequisito è che esistano trattati internazionali firmati dalla Cina e dal paese interessato, o il rapporto reciproco tra la Cina e il paese interessato. Tradizionalmente, il criterio del rapporto di reciprocità adottato dai tribunali cinesi lo è reciprocità di fatto: solo quando il Paese straniero interessato avrà riconosciuto ed eseguito le sentenze cinesi, la Cina confermerà l'esistenza del rapporto reciproco tra i due.
Al momento, i COFC non hanno ancora firmato i suddetti trattati internazionali con la Cina e non è stato ancora trovato alcun precedente riportato per dimostrare la relazione reciproca tra la Cina e i COFC.
Tuttavia, abbiamo buone notizie. dal 2015 i tribunali cinesi stanno cercando di liberalizzare le sue regole, nel senso che lo è allentando i criteri di reciprocità, che crea una possibilità realistica per la Cina e le COFC di approfondire la cooperazione sul riconoscimento reciproco e l'esecuzione delle sentenze.
Solo per citarne alcuni, un documento chiave che mostra la liberalizzazione della Cina nelle sue regole sarebbero i pareri emessi nel 2015 dalla Corte suprema del popolo cinese (SPC), vale a dire, "Diversi pareri sulla fornitura di servizi giudiziari e salvaguardie per la costruzione della cintura e Road 'by People's Courts ”(关于 人民法院 为“ 一带 一路 “建设 提供 司法 服务 和 保障 的 若干 意见), che ha chiaramente sottolineato che l'assistenza giudiziaria dovrebbe essere rafforzata, tra cui: nella circostanza in cui alcuni paesi lungo la Cintura e Road non ha ancora concluso accordi di assistenza giudiziaria con la Cina, tuttavia, i tribunali cinesi possono considerare di fornire assistenza giudiziaria alle parti dell'altro paese in anticipo secondo l'intenzione delle due parti nella cooperazione e negli scambi giudiziari internazionali, la promessa di reciprocità giudiziaria a essere dato dall'altro paese alla Cina, ecc. In altre parole, anche se i paesi stranieri non hanno ancora riconosciuto e applicato le sentenze cinesi, la Cina può riconoscere prima le sentenze straniere sotto specifiche circ circostanze. Ciò dimostra che l'SPC sta sostenendo criteri positivi e rilassati per determinare la relazione reciproca. È un grande passo avanti.
A seguito di questo documento fondamentale, ci sono stati alcuni sviluppi più promettenti, tra cui il "Dichiarazione di Nanning"(2017) adottato dalla Cina e dai paesi dell'ASEAN e il Memorandum di orientamento sul riconoscimento e l'esecuzione di sentenze di denaro in cause commerciali (MOG) (2018) firmato dalle Corti supreme di Cina e Singapore.
III. Come: fattibilità di un quadro per la cooperazione internazionale
La BRI fornisce una piattaforma efficace, non solo per l'erogazione di finanziamenti sotto forma di prestiti, sovvenzioni e investimenti per contribuire a colmare il deficit di finanziamento, ma anche nel senso di promuovere l'assistenza giudiziaria internazionale.
Per cominciare, la firma di trattati internazionali, inclusi accordi bilaterali di assistenza giudiziaria e relative convenzioni internazionali (ad esempio Convenzione del 30 giugno 2005 sugli accordi di scelta del foro e Convenzione del 2 luglio 2019 sul riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze straniere in materia civile o commerciale ). Questo approccio, forse, è il più desiderabile ma il più difficile da raggiungere.
Nella situazione attuale, si possono considerare due alternative:
Uno è stabilire il consenso. Ciò deve essere promosso dai tribunali nello stabilire un consenso tra l'SPC della Cina e le corti supreme dei COFC sul riconoscimento reciproco e l'esecuzione delle sentenze e per emettere tale consenso in una dichiarazione o memorandum congiunto;
L'altro approccio è promuovere i casi di test. Ciò deve essere promosso da professionisti del diritto, ovvero gli avvocati dei COFC cercano di far riconoscere le sentenze cinesi dai loro tribunali locali, mentre gli avvocati cinesi cercano di far riconoscere le sentenze COFC dai tribunali cinesi, creando così un precedente per la Cina e le COFC in tali casi .
IV. conclusione
Al fine di promuovere gli investimenti nell'ambito della BRI, è necessario che la Cina approfondisca la cooperazione con i COFC nel riconoscimento e nell'esecuzione delle sentenze. Allo stato attuale, la Cina e l'ASEAN hanno avviato tale cooperazione. In futuro, la cooperazione di questo tipo dovrebbe essere estesa alla regione dei Caraibi e il COFC è sicuramente la prima scelta. È decisamente importante, possibile e fattibile per noi sviluppare la cooperazione proprio in questo campo.
Riferimenti:
[1] Controversia su una richiesta di modifica della registrazione aziendale tra Mountain Breeze (Barbados) SRL e Zhongtian Hongye Real Estate Consulting Ltd con sede a Pechino, disponibile all'indirizzo http://english.court.gov.cn/2019-09/17/ content_37511021.htm
Collaboratori: Meng Yu 余 萌