Le prelibatezze chiave:
- Nel 2021, la Xiamen Maritime Court ha deciso, sulla base del principio di reciprocità, di riconoscere l'ordinanza dell'Alta Corte di Singapore, che ha designato un responsabile dell'insolvenza. Il Giudice di primo grado condivide il suo punto di vista sul controllo di reciprocità nelle domande di riconoscimento delle sentenze fallimentari estere.
- I requisiti per i tribunali cinesi per riconoscere ed eseguire sentenze di fallimento estere ai sensi della legge fallimentare d'impresa sono quasi gli stessi di quelli per il riconoscimento di altre sentenze civili e commerciali straniere ai sensi della legge di procedura civile, ad eccezione del fatto che per le sentenze di fallimento estere esiste un requisito aggiuntivo, vale a dire , la tutela degli interessi dei creditori nel territorio della Cina.
- Secondo il giudice del processo della Xiamen Maritime Court, quando si tratta di riconoscimento ed esecuzione di sentenze di fallimento estere basate sulla reciprocità, il principio di reciprocità dovrebbe manifestarsi prima come test di reciprocità de facto e come test di reciprocità presunta come supplemento. Il giudice, inoltre, assume l'iniziativa di accertare d'ufficio il reciproco rapporto.
Nei nostri post precedente, abbiamo introdotto che un tribunale cinese ha riconosciuto per la prima volta una sentenza di fallimento di Singapore. Il 18 agosto 2021, la Xiamen Maritime Court of China ha emesso una sentenza basata sul principio di reciprocità in un caso, di seguito "Xiamen Case", riconoscendo l'ordinanza dell'Alta Corte di Singapore, che ha designato un funzionario fallimentare per un Singapore azienda (vedi In re Xihe Holdings Pte. srl et al. (2020) Min 72 Min Chu No. 334 ((2020)闽72民初334号)).
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Il giudice Xia Xianpeng (夏先鹏) della Xiamen Maritime Court, giudice in prima istanza, ha pubblicato un articolo intitolato "Reciprocity Review in Applications for Recognition of Foreign Bankruptcy Judgments" (申请承认外国破产裁判中的互惠审查) in "People's Judicature" (人民司法) (n. 22, 2022), esprimendo le sue opinioni sul caso, principalmente come segue:
I. Base giuridica
Nella causa Xiamen, il tribunale ha ritenuto che la domanda di riconoscimento di una sentenza di fallimento estera dovesse essere riesaminata in conformità con la legge fallimentare delle imprese della RPC (企业破产法).
Ai sensi dell'articolo 2, paragrafo 5, della Enterprise Bankruptcy Law of China, quando una sentenza o una decisione giuridicamente efficace su una procedura di fallimento emessa da un tribunale straniero riguarda la proprietà del debitore all'interno del territorio della Cina e una domanda o richiesta di riconoscimento ed esecuzione della sentenza o della sentenza è depositata presso il tribunale, il tribunale esamina la domanda o la richiesta in conformità con il trattato internazionale concluso o a cui ha aderito la Cina o con il principio di reciprocità. Laddove il tribunale ritenga che l'atto non violi i principi fondamentali delle leggi cinesi, non pregiudichi la sovranità, la sicurezza e gli interessi pubblici della Cina e non pregiudichi i diritti e gli interessi legittimi dei creditori all'interno del territorio cinese, si pronuncia per riconoscere ed eseguire la sentenza o la sentenza.
I requisiti per i tribunali cinesi per riconoscere ed eseguire sentenze di fallimento estere sono quasi gli stessi di quelli per il riconoscimento di altre sentenze civili e commerciali di tribunali stranieri in conformità con la legge di procedura civile della RPC (CPL), ad eccezione del fatto che per le sentenze di fallimento estere esiste un requisito aggiuntivo, cioè la tutela degli interessi dei creditori nel territorio della Cina.
C'erano opinioni diverse tra i tribunali cinesi sulla base giuridica di tali casi prima del caso Xiamen. Alcuni ritengono che, date le disposizioni ulteriormente migliorate della legge fallimentare delle imprese, il riconoscimento delle sentenze di fallimento estere dovrebbe essere basato sulla CPL.
Il primo caso cinese di riconoscimento di una sentenza di fallimento estera basata sul principio di reciprocità, vale a dire il caso di riconoscimento ed esecuzione di una sentenza di fallimento tedesca ascoltata dal tribunale popolare intermedio di Wuhan della provincia di Hubei, è stato giudicato dal giudice in conformità con il CPL piuttosto rispetto alla legge fallimentare d'impresa.
Tuttavia, nel caso Xiamen, il giudice ha ritenuto che la base giuridica dovrebbe essere la legge fallimentare d'impresa, dati i suoi requisiti più dettagliati su questo aspetto, ovvero la legge fallimentare d'impresa sottolinea specificamente che le sentenze straniere non devono ledere gli interessi dei creditori nel territorio della Cina.
II. Test di reciprocità per sentenze fallimentari
Secondo la Enterprise Bankruptcy Law, il prerequisito affinché i tribunali cinesi riconoscano le sentenze di fallimento straniere è che esista un trattato internazionale o una relazione reciproca tra la Cina e il paese in cui la sentenza è emessa.
Ad oggi, la Cina e 39 Stati hanno concluso trattati bilaterali di assistenza giudiziaria, tra i quali 35 trattati bilaterali includono clausole di esecuzione delle sentenze. Per ulteriori informazioni, leggere “Elenco dei trattati bilaterali cinesi sull'assistenza giudiziaria in materia civile e commerciale (esecuzione delle sentenze estere inclusa)“. Inoltre, la Cina non ha ancora raggiunto un trattato specifico con nessun Paese dedicato al riconoscimento e all'attuazione delle procedure fallimentari transfrontaliere.
Pertanto, oltre alle sentenze dei suddetti 35 paesi, il riesame della Cina delle sentenze di fallimento estero si basa principalmente sul principio di reciprocità, come la sentenza di fallimento di Singapore nel caso Xiamen.
Nella causa Xiamen, la corte marittima di Xiamen ha ritenuto che nel rivedere le sentenze di fallimento estere, il principio di reciprocità dovrebbe essere manifestato prima come test di reciprocità de facto e come test di reciprocità presunta come supplemento.
Tradizionalmente, i tribunali cinesi hanno adottato il test di reciprocità de facto, ovvero solo quando un tribunale straniero ha precedentemente riconosciuto e applicato una sentenza cinese, i tribunali cinesi riconosceranno l'esistenza di reciprocità tra i due paesi e riconosceranno e applicheranno ulteriormente le sentenze di tale Paese straniero.
Il tribunale marittimo di Xiamen ha inoltre affermato che, in assenza di reciprocità de facto, il tribunale dovrebbe applicare il test di reciprocità presuntiva, piuttosto che rifiutarsi direttamente di riconoscere sentenze di fallimento estere sulla base dell'inesistenza di reciprocità de facto tra i due paesi .
Il test di presunta reciprocità è stato proposto per la prima volta nel Dichiarazione di Nanning del 2° Forum di giustizia dell'ASEAN cinese, vale a dire:
Due paesi possono presumere l'esistenza del loro rapporto reciproco, quando si tratta della procedura giudiziaria di riconoscimento o esecuzione di tali sentenze emesse dai tribunali dell'altro paese, a condizione che i tribunali dell'altro paese non si siano rifiutati di riconoscere o eseguire tali sentenze su motivo di mancanza di reciprocità.
Vale la pena notare che il giudice Xia Xianpeng non menziona il nuovo principio di reciprocità adottato dai tribunali cinesi nel riconoscimento e nell'esecuzione delle sentenze civili e commerciali dal 2022.
A partire dal 2022, i tribunali cinesi adottano nuove regole di reciprocità per il riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze straniere. Le regole provengono da una sintesi di una conferenza dell'SPC sul contenzioso civile e commerciale transfrontaliero, che ha stabilito il consenso dei giudici cinesi su tali casi. Per ulteriori informazioni, leggere “La Cina introduce nuove regole di reciprocità per far rispettare le sentenze straniere, cosa significa? “
Questo perché il nuovo principio di reciprocità non è applicabile ai casi di fallimento. Vedere "Come i tribunali cinesi esaminano le domande per l'esecuzione delle sentenze straniere: criteri e ambito di applicazione".
III. Come i tribunali cinesi applicano il principio di reciprocità
La corte marittima di Xiamen ha scoperto che Singapore aveva riconosciuto rispettivamente la sentenza civile e commerciale generale e la sentenza di fallimento della Cina, e di conseguenza ha riscontrato che esisteva una relazione reciproca tra Singapore e la Cina per quanto riguarda il riconoscimento rispettivamente delle sentenze civili e commerciali generali e delle sentenze di fallimento. Ciò dimostra che la Corte marittima di Xiamen ritiene che le sentenze civili e commerciali siano diverse dalle sentenze di fallimento.
Anche se il Paese in cui viene pronunciata la sentenza ha instaurato un rapporto di reciprocità con la Cina in materia di sentenze civili e commerciali, ciò non significa necessariamente che abbia instaurato un rapporto di reciprocità con la Cina in merito a sentenze di fallimento. I tribunali cinesi determineranno caso per caso l'esistenza di un rapporto reciproco in merito alle sentenze di fallimento.
Inoltre, il tribunale marittimo di Xiamen ha ritenuto che il tribunale fosse obbligato ad accertare il rapporto reciproco. Pertanto, nella causa Xiamen, anche se il ricorrente non ha prodotto elementi atti a provare l'esistenza di un rapporto di reciprocità tra Singapore e la Cina sul riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze fallimentari, il giudice deve comunque prendere l'iniziativa per accertare d'ufficio il rapporto di reciprocità .
Il tribunale ha ritenuto che il tribunale non potesse negare l'esistenza di un rapporto reciproco solo perché le parti non lo hanno dimostrato.
IV. I nostri commenti
Riteniamo che il caso Xiamen fornisca alcune informazioni su come le sentenze di fallimento estere possono essere riconosciute e eseguite in Cina.
Secondo la nostra comprensione del meccanismo operativo dei tribunali cinesi, riteniamo che il tribunale marittimo di Xiamen possa aver consultato l'SPC prima di emettere la sentenza. Pertanto, la conclusione del caso Xiamen può rappresentare anche il punto di vista dell'SPC.
Queste opinioni sono riassunte come segue:
1. La base giuridica per il riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze di fallimento estere in Cina è la legge sul fallimento delle imprese della RPC.
2. Quando si tratta di determinare l'esistenza di un rapporto di reciprocità tra la Cina e il paese in cui viene pronunciata la sentenza, un prerequisito per il riconoscimento e l'esecuzione della sentenza di fallimento estera, i tribunali cinesi condurranno un riesame basato innanzitutto sul test di reciprocità de facto e test di presunta reciprocità come supplemento.
3. Ove le parti non provino l'esistenza di un rapporto di reciprocità, il giudice assume l'iniziativa di accertare lo stesso d'ufficio, anziché negare direttamente l'esistenza di un rapporto di reciprocità per il solo fatto che le parti non vi provvedano.
Collaboratori: Guodong Du , Meng Yu 余 萌
