L'autore dell'articolo è Giudice Gao Xiaoli (高晓 力), che è il vicedirettore di 4a divisione civile della Corte suprema del popolo cinese (SPC). In questo articolo, riassume le pratiche dei tribunali cinesi nel riconoscimento e nell'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri e dimostra l'atteggiamento dell'SPC nei confronti di alcune questioni rilevanti. Una delle responsabilità della 4a divisione civile dell'SPC, dove lavora, è quella di dirigere i tribunali cinesi a tutti i livelli nell'audizione di cause civili e commerciali legate all'estero, compreso il riconoscimento e l'esecuzione di sentenze arbitrali straniere e sentenze straniere.
Nota del CJO: il sistema giudiziario cinese lo è altamente gerarchico. In una certa misura, la "guida" dell'SPC potrebbe avere un impatto diretto sui casi pendenti processati dai tribunali inferiori, quindi non è necessario attendere la procedura di appello in cui l'SPC può, in qualità di corte d'appello, ribaltare le sentenze emesse dai tribunali inferiori. Più specificamente, la guida della 4a divisione civile dell'SPC viene normalmente ottenuta attraverso i seguenti tre approcci.
In primo luogo, per quanto riguarda i casi pendenti giudicati dai tribunali locali, se un tribunale locale intende non riconoscere un lodo arbitrale straniero, deve richiedere l'approvazione dell'SPC. All'interno dell'SPC, la 4a divisione civile è incaricata di esaminare e rispondere a tali richieste dei tribunali locali. In altre parole, è solo previa approvazione della 4a Divisione Civile che i tribunali locali possono emettere sentenze contro il riconoscimento e l'esecuzione di sentenze arbitrali straniere. Tutti i casi menzionati in questo articolo sono casi con le risposte dell'SPC.
In secondo luogo, l'SPC emette anche norme relative al riconoscimento e all'esecuzione di sentenze arbitrali straniere. Queste regole sono interpretazioni giudiziarie e vincolanti per i tribunali cinesi a tutti i livelli. Ancora una volta, è la 4a divisione civile dell'SPC a redigere queste regole. Recentemente, il CPS ha emesso due interpretazioni giudiziarie relative all'arbitrato, che si occupano anche del riconoscimento e dell'esecuzione di lodi arbitrali stranieri. Le interpretazioni giudiziarie sono "Disposizioni sulle questioni riguardanti la segnalazione e l'approvazione nel riesame giudiziario dei casi di arbitrato"(关于 仲裁 司法 审查 案件 报 核 问题 的 有关 规定) e"Disposizioni su diverse questioni relative al processo di revisione giudiziaria dei casi di arbitrato"(关于 审理 仲裁 司法 审查 案件 若干 问题 的 规定).
Questo post è un'introduzione all'articolo intitolato "The Positive Practice by Chinese Courts in Recognizing and Enforcing Foreign Arbitral Awards" (中国 法院 承认 和 执行 外国 仲裁 裁决 的 积极 实践), che è stato pubblicato su "Journal of Law Application" (法律适用) (n. 5, 2018). "Journal of Law Application" è un periodico del China National Judges College, affiliato all'SPC ed è il principale istituto di istruzione e formazione per i giudici cinesi.
1. Sfondo
(1) La Cina riconosce e applica le sentenze arbitrali straniere in conformità con la Convenzione di New York
In conformità con la Legge di procedura civile della RPC (CPL), i tribunali cinesi riconoscono e applicano le sentenze arbitrali straniere ai sensi dei trattati internazionali o del principio di reciprocità. La Cina ha aderito alla Convenzione sul riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze arbitrali straniere (Convenzione di New York). Per le sentenze arbitrali degli Stati contraenti alla Convenzione di New York, i tribunali cinesi riconosceranno ed eseguiranno le sentenze arbitrali in conformità con la Convenzione. Tuttavia, i tribunali cinesi non hanno ancora ricevuto qualsiasi richiesta di parti di uno Stato non contraente per il riconoscimento e l'esecuzione di sentenze arbitrali straniere e, pertanto, i tribunali cinesi non hanno alcuna possibilità di applicare il principio di reciprocità.
(2) Definizione di "lodo arbitrale straniero" da parte dei tribunali cinesi
I tribunali cinesi ritengono che "un lodo arbitrale straniero" si riferisca al "lodo arbitrale di istituzioni arbitrali straniere", cioè il lodo arbitrale emesso da istituzioni arbitrali straniere in paesi stranieri.
Se il lodo arbitrale è emesso da un tribunale arbitrale ad hoc in un paese straniero, può essere riconosciuto ed eseguito anche dai tribunali cinesi.
Se il lodo arbitrale è emesso da un'istituzione arbitrale straniera in Cina, dal punto di vista dell'autore, ella ritiene che in Cina sarà considerato come un lodo arbitrale straniero, piuttosto che un lodo arbitrale straniero, e non sarà applicato alla Convenzione di New York. Perché secondo l'autore, la nazionalità del lodo arbitrale dovrebbe essere coerente con "la sede dell'arbitrato", piuttosto che con la nazionalità dell'istituto arbitrale. Al momento, la questione è stata sollevata nel caso della "richiesta della German Zublin International GmbH alla Corte intermedia del popolo di Wuxi della provincia di Jiangsu per il riconoscimento e l'esecuzione di un lodo arbitrale emesso dalla Corte internazionale di arbitrato dell'ICC a Shanghai", ma il SPC non ha preso una posizione chiara su tale questione.
(3) L'SPC sta studiando come riconoscere e applicare i lodi arbitrali relativi alle controversie sugli investimenti
La Cina è diventata un paese importante per gli investimenti in uscita e le clausole arbitrali si trovano comunemente anche negli accordi bilaterali di protezione degli investimenti che la Cina ha recentemente concluso. Tali clausole arbitrali generalmente stabiliscono metodi di risoluzione arbitrale diversi dal Centro internazionale per la risoluzione delle controversie in materia di investimenti (ICSID) istituito ai sensi della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati nel 1965.
Tuttavia, per quanto riguarda i lodi arbitrali emessi da istituzioni arbitrali straniere o tribunali arbitrali ad hoc al di fuori della Cina in merito a controversie in materia di investimenti tra paesi ospitanti e investitori attualmente, non possono essere applicati ai tribunali cinesi per il riconoscimento e l'esecuzione ai sensi della Convenzione di New York. L'SPC sta ancora studiando il riconoscimento e l'esecuzione di tali lodi arbitrali in Cina.
(4) L'SPC cerca di riconoscere i lodi arbitrali stranieri per quanto possibile
L'SPC attualmente sottolinea che solo se si verifica almeno uno dei motivi elencati nell'articolo V della Convenzione di New York, i tribunali cinesi possono pronunciarsi contro il riconoscimento e l'esecuzione del lodo arbitrale straniero e ogni motivo dovrebbe essere interpretato in modo rigoroso. Lo scopo dell'SPC è aumentare la soglia affinché i tribunali locali cinesi emettano una sentenza contro il riconoscimento e l'esecuzione di sentenze arbitrali straniere.
2. In che modo i tribunali cinesi esaminano i lodi arbitrali stranieri
(1) Se esiste una convenzione arbitrale valida?
Nel caso della "domanda di Castel Electronics Pty Ltd al tribunale intermedio del popolo di Zhongshan della provincia del Guangdong per il riconoscimento e l'esecuzione di un lodo arbitrale australiano", il tribunale cinese ha applicato la legge cinese in conformità con le norme cinesi sul conflitto di leggi e ha stabilito che la convenzione arbitrale è nulla e non valida, l'istituzione arbitrale straniera ha stabilito, ai sensi della legge della sede del regolamento arbitrale e arbitrale, che la convenzione arbitrale è valida e ha reso un lodo arbitrale. L'SPC ritiene che in tale circostanza, il tribunale cinese possa riconoscere e applicare tale lodo arbitrale e non ritiene che tale lodo arbitrale violi l'ordine pubblico cinese.
In entrambi i casi di "Domanda di Yideman Asia Private (Singapore) Co., Ltd. per il riconoscimento e l'esecuzione di lodi arbitrali stranieri emessa dalla Cocoa Association of London" e "Domanda di Allenberg Cotton Co. alla Corte Intermedia del Popolo di Ningbo della provincia di Zhejiang per riconoscimento ed esecuzione del lodo arbitrale straniero emesso dall'International Cotton Association nel Regno Unito ", l'SPC ritiene che, poiché le parti non raggiungono l'accordo arbitrale su base volontaria, un lodo arbitrale, che viene emesso dall'istituzione arbitrale in conformità con accordo arbitrale formulato unilateralmente da una parte, non può essere riconosciuto e applicato dai tribunali cinesi.
(2) Se le parti interessate non sono state informate adeguatamente o non sono in grado di presentare il caso?
Nel caso di "Applicazione della tedesca I.Schroeder KG (GmbH & Co.) Al tribunale popolare intermedio di Dandong della provincia di Liaoning per il riconoscimento e l'esecuzione di un lodo arbitrale emesso da Waren-Verein der Hamburger Börse eV" （http://cicc.court.gov.cn/html/1/219/199/204/714.html）, L'SPC afferma che il tribunale arbitrale ha inviato gli atti dell'arbitrato per posta raccomandata e che la società postale ha certificato di “averli consegnati ai legittimi destinatari”. Il convenuto ha sostenuto di non aver ricevuto i materiali inviati dal tribunale arbitrale, ma non ha fornito prove sufficienti per dimostrarlo. In tale circostanza, i tribunali cinesi considereranno che il tribunale arbitrale ha dato adeguata comunicazione alle parti.
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Collaboratori: Guodong Du , Meng Yu 余 萌
