Il quadro giuridico anti-monopolio della Cina è costituito dalla legge anti-monopolio e da oltre 20 regolamenti.
La gerarchia di queste norme rappresentate sotto forma di una piramide a cinque livelli. Tali leggi e regolamenti sono tutti applicabili per le forze dell'ordine cinesi anti-monopolio quando applicano le norme.
I. Una legge
La legge si riferisce al Legge anti-monopolio (2007).
La legge anti-monopolio, formulata dal Comitato permanente del Congresso nazionale del popolo nel 2007, è al vertice del quadro giuridico anti-monopolio cinese.
I punti chiave sono i seguenti:
1. Esistono tre tipi di monopolio:
a) accordi di monopolio raggiunti da operatori economici;
b) abuso di posizione dominante sul mercato da parte degli operatori economici; e
c) la concentrazione di operatori economici (CBO) che ha o può avere l'effetto di escludere o restringere la concorrenza.
2. Le forze dell'ordine designate dal Consiglio di Stato sono responsabili dell'applicazione della legge anti-monopolio, inclusa la revisione delle domande di CBO, l'indagine su sospette attività monopolistiche e la gestione degli operatori economici che si sono impegnati in attività monopolistiche.
L'agenzia per l'applicazione della legge anti-monopolio della Cina era inizialmente la ministro del Commercio (MOFCOM), che è stato successivamente sostituito dal Amministrazione statale per la regolamentazione del mercato (SAMR) dalla creazione di SAMR nel 2018 e il MOFCOM non sarebbe più responsabile di questo campo.
II. Un regolamento amministrativo
Il regolamento amministrativo fa riferimento al regolamento sulla soglia di dichiarazione per la concentrazione degli operatori aziendali (2018).
Il Consiglio di Stato cinese ha promulgato il regolamento sulla soglia di dichiarazione per la concentrazione di operatori economici (il regolamento, 关于 经营 者 集中 申报 标准 的 规定) nel 2008 e ha modificato il regolamento nel 2018.
Il CBO si riferisce alla fusione di più operatori del settore o all'acquisizione del controllo su altri operatori del settore da parte di un operatore del settore.
Ai sensi del regolamento, se il CBO soddisfa le seguenti condizioni, gli operatori economici interessati devono chiedere l'approvazione alle forze dell'ordine:
(1) il fatturato globale totale di tutti gli operatori economici coinvolti nel CBO nell'esercizio contabile precedente supera i 10 miliardi di CNY con almeno due operatori economici ciascuno con un fatturato superiore a 400 milioni di CNY nel territorio della Cina nel precedente esercizio contabile ;
(2) il fatturato totale di tutti gli operatori economici coinvolti nel CBO nel territorio della Cina nell'esercizio contabile precedente supera i 2 miliardi di CNY con almeno due operatori economici ciascuno con un fatturato di oltre 400 milioni di CNY nel territorio della Cina in l'anno contabile precedente.
III. Sei regole dipartimentali
Le sei regole dipartimentali sono formulate dalle forze dell'ordine, comprese le seguenti:
1. Misure per la dichiarazione di concentrazione degli operatori economici (2009)
Le misure per la dichiarazione di concentrazione degli operatori economici (经营 者 集中 申报 办法), promulgate il 21 novembre 2009, stabiliscono inizialmente come le forze dell'ordine esaminano le richieste di CBO.
2. Le misure per il riesame della concentrazione degli operatori economici (2009)
Le misure per la revisione della concentrazione degli operatori economici sono state promulgate il 24 ottobre 2009, con l'obiettivo di specificare come le forze dell'ordine esaminano le domande per il CBO.
3. Misure provvisorie per le indagini e la gestione della mancata dichiarazione legale della concentrazione degli operatori aziendali (2011)
Le misure provvisorie per le indagini e la gestione della mancata dichiarazione legale della concentrazione di operatori aziendali (未 依法 申报 经营 者 集中 调查 处理 暂行办法) sono state promulgate il 30 dicembre 2011, con l'obiettivo di specificare come le forze dell'ordine dovrebbero trattare con l'attività operatori che avrebbero dovuto dichiarare il CBO ma non lo hanno fatto.
4. Le disposizioni sull'imposizione di ulteriori condizioni restrittive alla concentrazione degli operatori economici (per l'implementazione di prova) (2014)
Le disposizioni sull'imposizione di condizioni restrittive aggiuntive alla concentrazione degli operatori aziendali (per l'implementazione di prova) (关于 经营 者 集中 附加 限制性 条件 的 规定 (试行)) sono state promulgate il 4 dicembre 2014, con l'obiettivo di specificare come le forze dell'ordine approvano il CBO con ulteriori condizioni restrittive, e per controllare il soddisfacimento di dette condizioni.
Condizioni restrittive aggiuntive significano che le forze dell'ordine possono imporre condizioni extra restrittive al CBO, in modo da ridurre l'impatto negativo del CBO sulla concorrenza.
Tali condizioni restrittive includono: (1) disinvestimento di attività; (2) facilitare l'accesso alla piattaforma, alla tecnologia o al mercato.
5. Le disposizioni provvisorie sull'esame della concentrazione degli operatori economici (2020)
Le disposizioni provvisorie sull'esame della concentrazione degli operatori aziendali (le disposizioni provvisorie, 经营 者 集中 审查 暂行 规定) sono state promulgate il 23 ottobre 2020 ed sono entrate in vigore il 1 ° dicembre 2020.
Infatti, le Disposizioni Provvisorie sono miglioramenti alle suddette quattro regole dipartimentali. Le questioni rilevanti saranno soggette alle Disposizioni provvisorie quando le Disposizioni provvisorie entreranno in vigore.
6. Misure per il calcolo del fatturato per la dichiarazione di concentrazione degli operatori economici nel settore finanziario (2009)
Le Misure per il Calcolo del Fatturato per la Dichiarazione di Concentrazione degli Operatori d'Impresa nel Settore Finanziario (金融 业 经营 者 集中 申报 营业 额 计算 办法) sono state promulgate il 15 luglio 2009, con lo scopo di chiarire che se il CBO nel settore finanziario settore soddisfa condizioni specifiche, deve essere ottenuta l'approvazione delle forze dell'ordine competenti.
IV. Nove documenti normativi
1. Disposizioni sul divieto dell'abuso dei diritti di proprietà intellettuale per escludere o limitare la concorrenza (2020)
Le attività vietate dalle Disposizioni sul divieto dell'abuso dei diritti di proprietà intellettuale per escludere o limitare la concorrenza (关于 禁止 滥用 知识产权 排除 、 限制 竞争 行为 的 规定) si riferiscono all'esecuzione di accordi di monopolio, abuso di posizione dominante sul mercato da parte di operatori economici e altre attività al momento dell'uso dei loro diritti di proprietà intellettuale, che hanno l'effetto di escludere o restringere la concorrenza.
2. Le disposizioni provvisorie sul divieto degli accordi di monopolio (2019)
Ai sensi delle disposizioni provvisorie sul divieto degli accordi di monopolio (禁止 垄断 协议 暂行 规定), gli accordi di monopolio vietati si riferiscono ad accordi, decisioni o altri comportamenti concordati che escludono o limitano la concorrenza.
3. Le disposizioni provvisorie sulla limitazione dell'abuso dei poteri amministrativi per escludere o limitare la concorrenza (2019)
I comportamenti vietati dalle Disposizioni provvisorie sul contenimento dell'abuso dei poteri amministrativi per escludere o limitare la concorrenza (制止 滥用 行政 权力 排除 、 限制 竞争 行为 暂行 规定), si riferiscono alle attività che le autorità amministrative e le organizzazioni autorizzate da leggi e regolamenti a gestire affari abusano dei loro poteri amministrativi per escludere o limitare i concorrenti dall'attività svolta in settori o regioni specifici al fine di proteggere operatori specifici.
4. La comunicazione sulla delega delle forze dell'ordine antimonopolio (2018)
La comunicazione sulla delega delle forze dell'ordine antimonopolio (关于 反 垄断 执法 授权 的 通知) indica che:
(1) il SAMR è responsabile dell'applicazione della legge anti-monopolio a livello nazionale;
(2) i dipartimenti provinciali di supervisione del mercato e amministrazione sono responsabili dell'applicazione della legge anti-monopolio, come ad esempio trattare accordi di monopolio, abuso di posizione dominante sul mercato e abuso di poteri amministrativi per escludere o limitare la concorrenza, nell'ambito della loro giurisdizione amministrativa;
(3) la SAMR può anche autorizzare alcuni dipartimenti provinciali di vigilanza e amministrazione del mercato a essere responsabili di casi specifici nazionali o interprovinciali.
5. I pareri guida sulla dichiarazione di concentrazione degli operatori economici (2018)
I pareri guida sulla dichiarazione di concentrazione degli operatori economici (关于 经营 者 集中 申报 的 指导 意见) chiariscono che tipo di CBO dovrebbero essere dichiarati e come farlo.
6. I pareri guida sulla dichiarazione di concentrazione degli operatori economici nei casi semplificati (2014)
I pareri guida sulla dichiarazione di concentrazione degli operatori aziendali in casi semplificati (关于 经营 者 集中 简易 案件 申报 的 指导 意见) chiariscono che se il CBO soddisfa lo standard per i casi semplificati, il richiedente può presentare domanda soggetta alle procedure per la dichiarazione di semplificazione casi e stabiliscono anche le procedure per la dichiarazione dei casi semplificati.
7. Le disposizioni provvisorie sugli standard applicativi per i casi semplificati di concentrazione degli operatori aziendali (2014)
Le disposizioni provvisorie sugli standard applicativi per i casi semplificati di concentrazione degli operatori aziendali (关于 经营 者 集中 简易 案件 适用 标准 的 暂行 规定) chiariscono che tipo di CBO soddisfano i requisiti per i casi semplificati, ovvero, in quali circostanze il richiedente può dichiarare CBO come caso semplificato.
8. Le disposizioni sulla regolamentazione del comportamento competitivo nel campo della cooperazione per gli investimenti esteri (2013)
Le disposizioni sulla regolamentazione del comportamento competitivo nel campo della cooperazione in materia di investimenti esteri (规范 对外 投资 合作 领域 竞争 行为 的 规定) stabiliscono che le società cinesi non devono adottare comportamenti di concorrenza sleale per danneggiare i diritti e gli interessi legittimi di altre società cinesi, ma competere in modo equo e collaborare tra loro quando si investe all'estero.
9. Le disposizioni provvisorie sulla valutazione dell'impatto della concentrazione degli operatori economici sulla concorrenza (2011)
Le disposizioni provvisorie sulla valutazione dell'impatto della concentrazione degli operatori economici sulla concorrenza (关于 评估 经营 者 集中 竞争 影响 的 暂行 规定) chiariscono come le forze dell'ordine antimonopolio determinano se il CBO costituisce un monopolio durante l'esame e le revisioni.
V. Sette linee guida
1. The Anti-monopoly Guideline on Platform Economy (Bozza per commenti, non ancora efficace) (2020)
L'Antitrust Guideline on Platform Economy (关于 平台 经济 领域 的 反 垄断 指南) definisce gli standard per determinare il comportamento monopolistico della piattaforma Internet in campo economico, unificando così gli standard di applicazione della legge anti-monopolio e fornendo indicazioni per la conformità delle Operatori di piattaforme Internet.
2. Le linee guida sulla conformità anti-monopolio per gli operatori aziendali (2020)
La linea guida sulla conformità anti-monopolio per gli operatori aziendali (经营 者 反 垄断 合 规 指南) mira a guidare gli operatori economici a formulare il meccanismo di gestione della conformità corrispondente allo scopo di prevenire e ridurre il rischio di conformità anti-monopolio.
3. La linea guida per gli impegni presi dagli operatori economici nei casi di monopolio (2019)
Gli impegni presi dagli operatori del settore nei casi di monopolio significano che nel processo di indagine sui casi di monopolio, se gli operatori del settore si impegnano, le forze dell'ordine possono sospendere le indagini e chiudere le procedure investigative. La linea guida per gli impegni presi dagli operatori aziendali nei casi di monopolio (垄断 案件 经营 者 承诺 指南) si concentra sul modo in cui l'operatore aziendale assume un impegno.
4. La linea guida per l'applicazione del sistema di trattamento favorevole dei casi di accordo di monopolio orizzontale (2019)
Il sistema di trattamento favorevole dei casi di accordi di monopolio orizzontale significa che se l'operatore del settore comunica volontariamente alle forze dell'ordine le informazioni pertinenti sulla conclusione dell'accordo di monopolio e fornisce prove importanti, le forze dell'ordine possono ridurre o esentare la punizione dell'operatore economico come appropriato. La linea guida per l'applicazione del sistema di trattamento favorevole dei casi di accordo di monopolio orizzontale (横向 垄断 协议 案件 宽大 制度 适用 指南) si concentra su come le forze dell'ordine possono applicare il sistema di trattamento favorevole.
5. Le linee guida anti-monopolio nel campo dei diritti di proprietà intellettuale (2019)
Il monopolio nel campo dei diritti di proprietà intellettuale si riferisce alla conclusione o all'esecuzione di accordi di monopolio quando gli operatori economici esercitano diritti di proprietà intellettuale o svolgono attività correlate, l'abuso di posizione dominante sul mercato o l'attuazione della concentrazione di operatori economici che hanno o possono avere il effetto di escludere o restringere la concorrenza. La linea guida anti-monopolio nel campo dei diritti di proprietà intellettuale (关于 知识产权 领域 的 反 垄断 指南) si concentra su come le forze dell'ordine gestiscono il monopolio in questo settore.
6. La linea guida anti-monopolio per l'industria automobilistica (2019)
La linea guida anti-monopolio per l'industria automobilistica (关于 汽车 业 的 反 垄断 指南) si concentra su come le forze dell'ordine trattano il monopolio nell'industria automobilistica, in modo da prevenire e frenare il monopolio dell'industria automobilistica.
7. La linea guida per la revisione anti-monopolio della concentrazione degli operatori economici (2018)
La linea guida per la revisione anti-monopolio della concentrazione di operatori economici (经营 者 集中 反 垄断 审查 办事 指南) mira a chiarire come il richiedente presenta i materiali della dichiarazione all'agenzia di contrasto anti-monopolio.
Collaboratori: Team di collaboratori dello staff CJO
