Condizioni per l'esecuzione delle sentenze straniere in Cina - Svolta per la raccolta delle sentenze in Cina Serie (VII)

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Key Takeaways:

La Sintesi della Conferenza del 2021 espone i motivi per i quali il riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze straniere possono essere rifiutati. Ad esempio, se la sentenza straniera risulta contraria all'ordine pubblico, il tribunale cinese si rifiuterà di riconoscere e far rispettare tale sentenza.
Nell'esaminare una sentenza straniera sulla base della reciprocità, il tribunale cinese si pronuncia contro il riconoscimento e l'esecuzione se, ai sensi della legge cinese, il tribunale straniero che ha pronunciato la sentenza non ha giurisdizione sul caso.
Laddove una sentenza straniera risarcisca i danni, il cui importo superi significativamente la perdita effettiva, il tribunale del popolo può rifiutarsi di riconoscere e far valere la franchigia.

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La Cina ha pubblicato una politica giudiziaria storica sull'esecuzione delle sentenze straniere nel 2022, inaugurando una nuova era per la raccolta delle sentenze in Cina.

La politica giudiziaria è il "Riassunto della conferenza del simposio sui processi commerciali e marittimi legati all'estero dei tribunali a livello nazionale" (di seguito "Riepilogo della conferenza del 2021", 全国法院涉外商事海事审判工作座谈会会议纪要) emesso dal Supremo popolo cinese Tribunale (SPC) il 31 dicembre 2021.

Come parte di 'Svolta per la raccolta di giudizi in China Series', questo post introduce gli articoli 45, 46 e 47 della sintesi della conferenza del 2021, che delineano le condizioni per il riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze straniere in Cina.

Testi della Sintesi del Convegno 2021

Articolo 45 della Sintesi della Conferenza del 2021 [Sentenza sul risarcimento dei danni punitivi]:

"Quando una sentenza emessa da un tribunale straniero riconosce un risarcimento il cui importo supera significativamente la perdita effettiva, il tribunale del popolo può rifiutarsi di riconoscere e far valere l'eccesso".

Articolo 46 della sintesi della conferenza del 2021 [Motivi per il rifiuto del riconoscimento e dell'esecuzione]:

“Il tribunale del popolo rifiuta di riconoscere ed eseguire la sentenza o l'ordinanza giuridicamente efficace emessa da un tribunale straniero se, dopo averlo esaminato secondo il principio di reciprocità, constata che sussista una delle seguenti circostanze:

(1) in conformità con la legge cinese, il tribunale del paese in cui viene pronunciata la sentenza non ha giurisdizione sul caso;

(2) il resistente non è stato legittimamente citato, o non ha avuto una ragionevole opportunità di essere ascoltato e difeso nonostante sia stato legittimamente citato, o la parte priva di capacità giuridica non è stata adeguatamente rappresentata;

(3) il giudizio è stato ottenuto con frode; o

(4) il tribunale del popolo ha emesso una sentenza sulla stessa controversia, o ha riconosciuto ed eseguito una sentenza o un lodo arbitrale emesso da un paese terzo sulla stessa controversia.

Laddove una sentenza o una sentenza legalmente efficace emessa da un tribunale straniero violi i principi fondamentali della legge cinese o violi la sovranità statale, la sicurezza e l'interesse pubblico, tale sentenza o decisione non sarà riconosciuta o eseguita.

Articolo 47 della Sintesi della Conferenza del 2021 [Riconoscimento delle Sentenze Straniere in Violazione dell'Accordo Arbitrale]:

Quando una parte interessata si rivolge a un tribunale del popolo per il riconoscimento e l'esecuzione di una sentenza contumaciale resa da un tribunale straniero e il tribunale del popolo constata all'esame che le parti in causa hanno un accordo arbitrale valido e che la parte assente non rinuncia espressamente per applicare la convenzione arbitrale, il tribunale del popolo rifiuterà di riconoscere ed eseguire la sentenza straniera”.

interpretazioni

Occorre distinguere tra “rifiuto del riconoscimento e dell'esecuzione” (不予承认和执行) e “rigetto della domanda” (驳回申请).

Se la sentenza straniera temporaneamente non soddisfa i requisiti per il riconoscimento e l'esecuzione, il tribunale cinese emetterà una sentenza di rigetto della domanda. Per esempio:

(1) la Cina non ha stipulato pertinenti trattati internazionali o bilaterali con il paese in cui viene emessa la sentenza e non vi è alcuna relazione reciproca tra di loro;

(2) la sentenza straniera non è ancora entrata in vigore;

(3) i documenti di domanda presentati dal ricorrente non hanno ancora soddisfatto i requisiti dei tribunali cinesi.

Nelle circostanze di cui sopra, una volta soddisfatti i requisiti, il richiedente può presentare nuovamente la domanda al tribunale cinese.

Tuttavia, se la sentenza straniera, in sostanza, non può essere riconosciuta ed eseguita in Cina, il tribunale cinese emetterà una sentenza di non riconoscimento e di esecuzione della sentenza. La sentenza è definitiva e inappellabile.

Elenchiamo le seguenti circostanze che porteranno al rifiuto del riconoscimento e dell'esecuzione.

1. Il giudizio straniero è contrario all'ordine pubblico cinese

I tribunali cinesi non riconosceranno e non eseguiranno una sentenza straniera se si ritiene che la sentenza straniera violi i principi fondamentali del diritto cinese o violi l'interesse pubblico della Cina, indipendentemente dal fatto che riesamini la domanda in conformità con le condizioni stabilite dai trattati internazionali o bilaterali , o sulla base della reciprocità.

Tuttavia, in Cina si sono verificati pochissimi casi in cui i tribunali hanno deciso di non riconoscere o eseguire sentenze o sentenze arbitrali straniere per motivi di ordine pubblico. I candidati non dovrebbero preoccuparsene troppo.

Per quanto ne sappiamo, ci sono solo cinque casi con tali circostanze, tra cui:

(1) Due casi per il riconoscimento e l'esecuzione di lodi arbitrali stranieri
Nel caso di Palmer Maritime Inc (2018), le parti interessate hanno chiesto l'arbitrato in un Paese estero anche quando il tribunale cinese aveva già affermato l'invalidità della convenzione arbitrale. Il tribunale cinese ha ritenuto di conseguenza che il lodo arbitrale avesse violato l'ordine pubblico cinese.

Nel caso di Hemofarm DD (2008), il tribunale cinese ha ritenuto che il lodo arbitrale contenesse decisioni su questioni non sottoposte ad arbitrato e allo stesso tempo violava l'ordine pubblico cinese.

Per una discussione dettagliata, leggi il nostro post precedente "La Cina rifiuta di riconoscere un lodo arbitrale straniero per motivi di politica pubblica per la seconda volta in 2 anni".

(2) Tre casi di riconoscimento ed esecuzione di sentenze straniere

Il tribunale cinese ha ritenuto che l'uso di fax o posta da parte del tribunale straniero per notificare citazioni e sentenze del tribunale non è conforme ai metodi di notifica stabiliti nei trattati bilaterali pertinenti e mina la sovranità giudiziaria cinese.

Per una discussione dettagliata, leggi il nostro post precedente, "La Cina si rifiuta di far rispettare le sentenze dell'Uzbekistan due volte, a causa di un servizio improprio del processo".

I cinque casi di cui sopra mostrano che i tribunali cinesi limitano l'interpretazione dell'interesse pubblico a un ambito molto ristretto e non ne estendono l'interpretazione. Pertanto, riteniamo che nella maggior parte dei casi i candidati non debbano essere eccessivamente preoccupati.

2. Il giudice che pronuncia la sentenza non ha giurisdizione sulla causa.

(1) Ai sensi della legge cinese, il tribunale straniero che ha pronunciato la sentenza non ha giurisdizione sul caso.

La chiave per determinare se il tribunale straniero emettente ha giurisdizione (nota anche come "giurisdizione indiretta") su un caso risiede nello standard, ovvero in base alla legge di quale paese, alla legge cinese (lo stato richiesto) o alla legge di il paese in cui viene pronunciata la sentenza (lo Stato richiedente), si determina la competenza del tribunale estero?

Tuttavia, si osserva che non esiste una regola uniforme sulla giurisdizione indiretta tra gli accordi bilaterali pertinenti: si può trovare la legge cinese come base in alcuni accordi e la legge dello stato richiedente, o un elenco di motivi giurisdizionali, in altri accordi .

Per i paesi che hanno concluso trattati internazionali o bilaterali con la Cina, i tribunali cinesi determineranno la giurisdizione indiretta in conformità con i trattati. Tuttavia, si osserva che non esiste una regola uniforme sulla giurisdizione indiretta tra gli accordi bilaterali pertinenti: si può trovare la legge cinese come base in alcuni accordi e la legge dello stato richiedente, o un elenco di motivi giurisdizionali, in altri accordi .

Per i paesi con una relazione reciproca con la Cina, la sintesi della conferenza del 2021 chiarisce in modo uniforme che i tribunali cinesi devono determinare se il tribunale straniero ha giurisdizione sul caso in conformità con la legge cinese.

(2) Esiste un accordo arbitrale valido tra le parti

Se le parti hanno un accordo arbitrale valido, il tribunale straniero apparentemente non ha giurisdizione sul caso.

Inoltre, se una parte risponde al contenzioso, si ritiene che la parte abbia rinunciato ad applicare l'accordo arbitrale e sia stata soggetta alla giurisdizione del tribunale. Ma cosa succede se la sentenza è resa in contumacia?

Se la sentenza è resa in contumacia e la parte assente non risponde della causa né rinuncia espressamente al diritto di applicare la convenzione arbitrale, il tribunale cinese può ritenere che la convenzione arbitrale sia ancora valida e non sia stata derogata. In questa situazione, i tribunali stranieri non hanno giurisdizione sul caso.

3. I diritti di contenzioso del resistente non sono pienamente garantiti. (Requisito del giusto processo)

Si riferisce principalmente alle seguenti circostanze in cui:

(1) il resistente non è stato legittimamente citato;

(2) al convenuto non è stata data una ragionevole opportunità di essere ascoltato e difeso nonostante sia stato legittimamente citato; o

(3) il soggetto privo di capacità giuridica non è adeguatamente rappresentato.

In questo settore, i tribunali cinesi prestano particolare attenzione al modo in cui viene notificato l'avviso di udienza o la memoria scritta di difesa. Se le modalità di notifica sono inadeguate, i tribunali cinesi riterranno che i diritti di contenzioso del convenuto non siano completamente garantiti.

In particolare, se il resistente si trova in Cina, l'atto di citazione deve essere notificato con modalità accettate dalla Cina, ovvero in base ai trattati (se esistono trattati internazionali e bilaterali applicabili) o con mezzi diplomatici.

4. La sentenza è stata ottenuta con frode

Questo requisito è coerente con la Convenzione dell'Aia sul riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze straniere in materia civile e commerciale.

5. Giudizi contrastanti

Il tribunale cinese considererà che in Cina esistono sentenze contrastanti e si rifiuterà di riconoscere ed eseguire la sentenza di conseguenza nelle seguenti circostanze in cui:

(1) il tribunale cinese ha emesso una sentenza sulla stessa controversia; o

(2) La Cina ha riconosciuto e applicato una sentenza o un lodo arbitrale emesso da un paese terzo in relazione alla stessa controversia.

Tuttavia, se un tribunale cinese sta esaminando la stessa controversia ma non ha ancora emesso una sentenza vincolante, come gestirà il tribunale cinese la domanda di riconoscimento e l'esecuzione di una sentenza straniera? La legge cinese non stabilisce chiaramente come gestire un caso del genere portando potenzialmente a giudizi contrastanti.

Il "rigetto della domanda" è la soluzione che troviamo adottati dai tribunali cinesi in un caso recente. Tuttavia, il tribunale cinese in questo caso non fornisce alcuna motivazione nella sua sentenza.

Supponiamo che la corte sembri ritenere che ci siano due prospettive:

(1) Dopo il rigetto della domanda non compare alcuna sentenza contraddittoria

Se l'attore in futuro ritirasse la sua querela nella stessa controversia attualmente ascoltata presso il tribunale cinese, il giudizio contrastante non sarebbe apparso. In tal caso, il creditore può presentare nuovamente ricorso al tribunale cinese per il riconoscimento e l'esecuzione della sentenza straniera.

(2) La sentenza contraddittoria compare dopo il rigetto della domanda

Se il tribunale cinese ha finalmente emesso un giudizio sulla controversia che poi entrerà in vigore, appare ora il giudizio contrastante. I creditori non possono più chiedere il riconoscimento e l'esecuzione di sentenze straniere.

Tuttavia, in questo momento, il creditore ha già ottenuto il giudizio favorevole emesso dal tribunale cinese e i rimedi da esso derivanti, e non ha bisogno di chiedere nuovamente il riconoscimento e l'esecuzione della sentenza straniera.

6. Danni punitivi

Se l'importo del risarcimento concesso dalla sentenza straniera supera significativamente la perdita effettiva del ricorrente, il tribunale cinese può non riconoscere e far valere l'eccesso.

In alcuni paesi, i tribunali possono concedere un'ingente somma di danni punitivi. Tuttavia, in Cina, da un lato, il principio base del risarcimento civile è il “principio del pieno risarcimento”, il che significa che il risarcimento non deve eccedere le perdite subite; d'altra parte, un'enorme quantità di danni punitivi non è ampiamente accettabile nella pratica sociale e commerciale della Cina per il momento.

Detto questo, la recente legislazione cinese va cautamente oltre il “principio del pieno risarcimento”, ovvero i danni punitivi sono riconosciuti in aree specifiche e sono tenuti a non superare uno specifico importo limitato.

Ad esempio, il codice civile cinese, emanato nel 2020, consente danni punitivi in tre aree, vale a dire, violazione della proprietà intellettuale, responsabilità del prodotto e inquinamento ambientale.

Per il momento, sembra che i tribunali cinesi non siano disposti a ottenere una tale svolta sui danni punitivi nel riconoscimento e nell'esecuzione delle sentenze straniere.

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Foto di Massimo Zhang on Unsplash

Collaboratori: Guodong Du , Meng Yu 余萌