Se ritieni che la società cinese non rispetti l'accordo NNN, puoi risolvere la controversia tramite arbitrato al di fuori della Cina e far valere il lodo arbitrale in Cina.

La sezione settimana è stato pubblicato per la prima volta in CJO GLOBALE, che si impegna a fornire servizi di consulenza nella gestione del rischio commerciale transfrontaliero e nel recupero crediti relativi alla Cina.

Ci sono alcuni casi di successo per dimostrare la fattibilità di questa strategia.

I. Un caso: il tribunale cinese ha imposto un lodo di SCC relativo all'accordo NNN

Le società estere coinvolte in questo caso sono Johnson Matthey Davy Technologies Limited (JMD) e Dow Global Technologies LLC (Dow), mentre la controparte cinese è Luxi Chemical Group (Luxi).

JMD e Dow sono impegnate nella ricerca e nello sviluppo congiunti della tecnologia di sintesi del carbonile a bassa pressione per la produzione di prodotti contenenti butanolo e ottanolo e hanno ottenuto la licenza per costruire dozzine di tali impianti in tutto il mondo.

Per ottenere la licenza tecnologica da JMD e Dow, Luxi ha stabilito un contatto preliminare e ha comunicato con loro.

In data 10 settembre 2010, le parti hanno firmato un Accordo di non utilizzo e riservatezza sulla tecnologia di sintesi di carbonile a bassa pressione (di seguito denominato "Accordo NNN") allo scopo di valutare la tecnologia. Successivamente, JMD e Dow hanno divulgato alcune delle informazioni tecniche a Luxi.

Tuttavia, le parti non sono riuscite a raggiungere un accordo sulla licenza tecnologica.

In base all'accordo NNN, Luxi ha assunto gli obblighi di non utilizzo e riservatezza rispetto alle informazioni fornite da JMD e Dow.

Tuttavia, JMD e Dow hanno riscontrato che Luxi aveva costruito diversi impianti utilizzando la loro tecnologia riservata, in violazione degli obblighi di non utilizzo e riservatezza di Luxi ai sensi dello stesso.

Il 28 novembre 2014, JMD e Dow hanno depositato una domanda di arbitrato presso l'Istituto di arbitrato della Camera di commercio di Stoccolma (di seguito denominato "Istituto di arbitrato" o "SCC") contro la violazione di Luxi.

Nel dicembre 2017 la SCC ha emesso un lodo arbitrale.

In conformità con il lodo arbitrale, il tribunale arbitrale ha ritenuto che Luxi avesse utilizzato informazioni riservate protette per progettare, costruire e gestire il suo impianto di produzione di butanolo, costituendo così una violazione e una continua violazione dell'accordo NNN.

Di conseguenza, Luxi pagherà il risarcimento di USD 95,929,640 (al netto degli interessi), gli interessi maturati sugli stessi per un importo di circa USD 10.1097 milioni e le spese arbitrali, legali, perizie, ecc. pagate da JMD e Dow per un importo totale di USD 5,886,156.

Nel giugno 2018, poiché Luxi non ha volontariamente adempiuto agli obblighi previsti dal lodo arbitrale, JMD e Dow hanno chiesto al tribunale cinese il riconoscimento e l'esecuzione di tale lodo arbitrale.

Nell'agosto 2020, la Corte popolare intermedia di Liaocheng nella provincia cinese dello Shandong ha emesso una sentenza per riconoscere e far rispettare il lodo arbitrale.

II. In che modo i tribunali cinesi esaminano i lodi arbitrali stranieri

Posso avviare procedimenti arbitrali contro società cinesi nel mio paese e poi far eseguire i lodi in Cina?

Probabilmente non vuoi andare nella lontana Cina per citare in giudizio una società cinese, e non vuoi concordare nel contratto di sottoporre la controversia a un istituto di arbitrato che non conosci.

Vuoi avviare un arbitrato per risolvere la controversia a casa tua.

Tuttavia, la stragrande maggioranza o addirittura tutte le attività delle società cinesi si trovano in Cina. Pertanto, probabilmente dovrai andare in Cina per far valere il lodo arbitrale.

Ciò riguarda il riconoscimento e l'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri in Cina. Secondo la legge cinese, dovrai ingaggiare un avvocato cinese che ti assista nella richiesta ai tribunali cinesi di riconoscere il tuo premio, e poi chiedere ai tribunali cinesi di applicare il premio.

Il nostro articolo precedente “I lodi arbitrali stranieri possono essere eseguiti in Cina?” ricorda che:

I lodi arbitrali commerciali emessi nei territori di altri firmatari della Convenzione delle Nazioni Unite sul riconoscimento e l'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri (Convenzione di New York) sono esecutivi in ​​Cina. Inoltre, la Cina è amichevole con i lodi arbitrali stranieri.

Pertanto, non vi è alcuna differenza essenziale tra il riconoscimento e l'esecuzione di lodi arbitrali stranieri in Cina e il riconoscimento e l'esecuzione di lodi arbitrali stranieri in altri paesi.

Per aiutarti ad avere una chiara comprensione, abbiamo preparato le seguenti domande e risposte.

1. I tribunali cinesi riconosceranno e applicheranno le sentenze dei lodi arbitrali del mio paese?

L'elenco dei paesi che sono parti della Convenzione di New York copre la stragrande maggioranza dei paesi del mondo. Finché il tuo Paese è una parte contraente, la risposta è SI.

Per vedere se il tuo paese è una parte contraente, controlla l'elenco degli Stati su newyorkconvention.org.

2. Se i tribunali cinesi possono riconoscere e far rispettare il mio lodo arbitrale, in che modo il tribunale cinese esaminerà il lodo in questione?

Un tribunale cinese emetterà una decisione per riconoscere ed eseguire un lodo arbitrale in conformità con la legge, a meno che il lodo arbitrale straniero rientri in una delle seguenti circostanze:

(1) Invalidità della convenzione arbitrale

Si riferisce a situazioni, tra le altre, in cui

• La parte della convenzione d'arbitrato si trova in una condizione di incapacità legale ai sensi della legge ad essa applicabile;

• La convenzione di arbitrato sarà considerata nulla ai sensi della legge applicabile prescelta; o

• Ove non sia stata scelta alcuna legge applicabile, la convenzione d'arbitrato si considera invalida ai sensi della legge dello Stato in cui è stato pronunciato il lodo.

(2) Il diritto di difesa dei convenuti non è stato garantito

Si riferisce a situazioni, tra le altre, in cui

• La persona soggetta all'esecuzione non ha ricevuto adeguata comunicazione della nomina di un arbitro o del procedimento arbitrale; o
• La persona soggetta all'esecuzione non difende la causa per altri motivi.

(3) La controversia trattata dal lodo arbitrale esula dall'ambito della convenzione arbitrale

Si riferisce a situazioni, tra le altre, in cui

• Il lodo arbitrale tratta una controversia che non è oggetto di deposito dell'arbitrato o non è disciplinata dalle disposizioni della convenzione arbitrale; o

• Il lodo arbitrale contiene decisioni su questioni che esulano dall'ambito di applicazione della convenzione arbitrale.

(4) Vi sono vizi nella composizione del tribunale arbitrale o nella procedura arbitrale

Si riferisce a situazioni, tra le altre, in cui

• La composizione del tribunale arbitrale o della procedura arbitrale non è conforme all'accordo tra le parti; o

• In assenza di accordo tra le parti, la composizione del tribunale arbitrale o la procedura arbitrale è incompatibile con la legge del paese in cui si svolge l'arbitrato.

(5) Il lodo arbitrale non è ancora entrato in vigore o è stato annullato

Si riferisce a situazioni, tra le altre, in cui

• Il lodo arbitrale non è vincolante per le parti; o

• Il lodo arbitrale è stato annullato o sospeso dall'autorità competente del paese in cui è stato emesso il lodo o del paese su cui si basa la legge su cui si basa il lodo.

(6) Le questioni controverse non possono essere sottoposte ad arbitrato

Si riferisce a situazioni in cui, secondo la legge cinese, le controversie non possono essere risolte mediante arbitrato.

(7) Il lodo arbitrale viola l'ordine pubblico cinese

Il contenuto del lodo arbitrale viola l'ordine pubblico cinese.

Vale la pena notare che, sulla base di casi passati davanti ai tribunali cinesi, i motivi di rifiuto del riconoscimento e dell'esecuzione di lodi arbitrali stranieri si concentrano principalmente su vizi procedurali, come "la parte non ha ricevuto una comunicazione scritta", "la parte non ha difendere”, “la composizione dell'organizzazione arbitrale o le procedure arbitrali non quadrano con entrambe le parti del concordato dalle parti, o "in assenza di accordo tra le parti, la composizione dell'organizzazione arbitrale o le procedure arbitrali sono in contrasto con le leggi della sede dell'arbitrato”.

Meno frequentemente citato è "contrario all'ordine pubblico". Anche i lodi arbitrali stranieri che violano alcune disposizioni obbligatorie della legge cinese non costituiscono necessariamente una "violazione dell'ordine pubblico". La violazione dell'ordine pubblico si applica solo a circostanze relativamente gravi in ​​cui l'applicazione costituirebbe altrimenti una "violazione dei principi fondamentali del diritto, violazione della sovranità statale, una minaccia alla sicurezza pubblica, violazione delle buone consuetudini".

3. Quando devo richiedere alla Cina il riconoscimento e l'esecuzione dei miei lodi arbitrali?

Se ti rivolgi ai tribunali cinesi per il riconoscimento dei lodi arbitrali o per il riconoscimento e l'esecuzione allo stesso tempo, dovresti presentare domanda ai tribunali cinesi entro due anni.

(1) Laddove il lodo arbitrale preveda il periodo di adempimento del debito, sarà conteggiato dall'ultimo giorno di tale periodo;

(2) Laddove il lodo arbitrale preveda l'adempimento del debito per fasi, sarà conteggiato dall'ultimo giorno di ciascun periodo di adempimento come stabilito;

(3) Laddove il lodo arbitrale non preveda un periodo di adempimento, sarà conteggiato a partire dalla data in cui questo lodo ha effetto.

4. A quale tribunale cinese dovrei rivolgermi per il riconoscimento e l'esecuzione dei miei lodi arbitrali?

È possibile rivolgersi a un tribunale intermedio cinese del luogo in cui si trova la società cinese o in cui si trova la proprietà soggetta a esecuzione per il riconoscimento e l'esecuzione.

5. Per richiedere ai tribunali cinesi il riconoscimento e l'esecuzione dei miei lodi arbitrali, devo pagare le spese processuali?

Sì.

Si prega di leggere il nostro post precedente "Tempi e spese – Riconoscimento e applicazione degli stranieri Premi arbitrali in Cina".

Quando si vince la causa, le spese di giudizio sono a carico del convenuto.

6. Quando faccio domanda ai tribunali cinesi per il riconoscimento e l'esecuzione dei miei lodi arbitrali, quali materiali devo presentare?

È necessario inviare i seguenti materiali:

(1) Il modulo di domanda;

(2) il certificato di identità del richiedente o il certificato di registrazione dell'impresa (se il richiedente è una persona giuridica, deve essere fornito anche il certificato di identità del rappresentante autorizzato o del responsabile del richiedente);

(3) La procura (che autorizza gli avvocati ad agire come agenti ad litem);

(4) Il lodo arbitrale originale e una sua copia autenticata;

(5) Documenti comprovanti che la parte inadempiente è stata debitamente citata in caso di lodo inadempiente, salvo diversa disposizione della sentenza;

(6) Documenti comprovanti che una persona incapace è stata adeguatamente rappresentata, salvo diversa indicazione nel lodo.

Se i suddetti materiali non sono in cinese, è necessario fornire anche la traduzione cinese di questi materiali. Sulla versione cinese deve essere apposto il sigillo ufficiale dell'agenzia di traduzione. In Cina, alcuni tribunali accettano solo traduzioni in cinese fornite da agenzie elencate nei loro elenchi di agenzie di traduzione, mentre altri no.

I documenti al di fuori della Cina devono essere autenticati da notai locali nel paese in cui si trovano tali documenti e certificati dai consolati cinesi locali o dalle ambasciate cinesi.

III. In che modo i tribunali cinesi applicano i lodi arbitrali stranieri

Se ottieni una sentenza vincente o un lodo arbitrale e la proprietà che può essere utilizzata per ripagare i debiti si trova in Cina, la prima cosa che devi sapere è il meccanismo di esecuzione nei tribunali cinesi.

Per cominciare, ci sono 3 cose che dovresti tenere a mente.

Se si tratta di una sentenza di un tribunale cinese o di un lodo arbitrale cinese, sarà sicuramente eseguita dai tribunali cinesi in conformità con la legge.

Se si tratta di una sentenza di un tribunale straniero, è necessario sapere se e in che misura può essere eseguita in Cina. Per ulteriori informazioni, leggere i post precedenti, "Esecuzione delle sentenze in Cina durante il contenzioso in un altro paese/regione", E"Le sentenze straniere possono essere eseguite in Cina?".

Se si tratta di un lodo arbitrale straniero, può essere eseguito nella maggior parte dei casi ai sensi della Convenzione di New York. Per ulteriori informazioni, leggere un post precedente "Far rispettare i premi arbitrali in Cina mentre l'arbitrato in un altro paese/regione".

Quindi, quando si tratta della fase di esecuzione in Cina, sia che si tratti di eseguire una sentenza o di un lodo arbitrale, puoi rivolgerti ai tribunali cinesi per la riscossione dei debiti.

Quindi, come funziona? Come possono essere utilizzate le misure esecutive adottate dai tribunali cinesi per il recupero crediti?

Se un debitore si rifiuta di saldare i debiti specificati in una sentenza o in una ricompensa arbitrale, un tribunale cinese può adottare le seguenti quattordici (14) misure di esecuzione.

1. Divulgazione obbligatoria dei beni del debitore in giudizio

Il debitore del giudizio deve riferire la sua situazione patrimoniale esistente al momento e un anno prima di aver ricevuto la notifica dell'esecuzione. Se il debitore si rifiuta di farlo o fa una dichiarazione falsa, il tribunale può infliggere a lui, o al suo rappresentante legale, ai capi principali o al diretto responsabile, una sanzione pecuniaria o la detenzione.

2. Esecuzione delle disponibilità liquide e finanziarie del debitore in giudizio

Il tribunale ha il potere di indagare con le unità competenti sui beni del debitore del giudizio, come risparmi, obbligazioni, azioni e fondi, e può sequestrare, congelare, trasferire o valutare la sua proprietà a seconda delle situazioni.

3. Esecuzione dei beni mobili e immobili del debitore in giudizio

Il tribunale è autorizzato a sequestrare, sequestrare, congelare, vendere all'asta o vendere i beni mobili e immobili del debitore della sentenza, il cui importo non può eccedere la portata dell'obbligazione del debitore.

4. Vendita all'asta o vendita della proprietà del debitore in giudizio

Dopo aver sequestrato o sequestrato i beni del debitore in giudizio, il tribunale lo incaricherà di adempiere ai suoi obblighi specificati nel documento legale. Se il debitore non adempie ai suoi obblighi alla scadenza del termine, il tribunale può mettere all'asta i beni sequestrati o sequestrati. Se la proprietà non è adatta all'asta o entrambe le parti convengono di non mettere all'asta la proprietà, il tribunale può affidare le unità pertinenti per la vendita della proprietà o la vendita della proprietà da sola.

5. Consegna dei beni del debitore giudiziario

Relativamente ai beni o agli strumenti negoziabili indicati per la consegna al creditore del giudizio nell'atto giuridico, il giudice ha facoltà di ordinare al soggetto che è in possesso del bene o degli strumenti negoziabili di consegnarlo al creditore, o dopo aver eseguito un atto coattivo esecuzione, di inoltrare il bene o gli strumenti negoziabili al creditore.

6. Trasferimento di proprietà dei beni del debitore in giudizio

Laddove gli atti prescrivano il trasferimento della proprietà di beni immobili, terreni, diritti forestali, brevetti, marchi, veicoli e navi, il tribunale può chiedere alle unità competenti di assistere nell'esecuzione, ovvero di espletare alcune formalità per il trasferimento di certificati di tale diritto di proprietà.

7. Esecuzione del reddito del debitore in giudizio

Il giudice ha il potere di trattenere o ritirare il reddito del debitore della sentenza, il cui importo non può eccedere la portata dell'obbligazione del debitore. Il datore di lavoro che paga il salario al debitore del giudizio, nonché le banche dove il debitore ha conti bancari, devono collaborare all'esecuzione del reddito.

8. Esecuzione del diritto del creditore del debitore giudiziario

Il tribunale è autorizzato a far valere il diritto del creditore maturo che il debitore del giudizio detiene nei confronti di un'altra parte e notificare a detta altra parte di adempiere alle passività nei confronti del creditore del giudizio.

9. Doppio interesse per pagamento tardivo

Se il debitore in giudizio non adempie ai propri obblighi in materia di pagamento pecuniario entro il termine specificato da una sentenza o sentenza emessa da un tribunale cinese, da un lodo emesso da un tribunale arbitrale cinese o da qualsiasi altro documento legale, dovrà pagare il doppio degli interessi sul debito per il pagamento tardivo.

Tuttavia, nel caso di richieste di esecuzione di una sentenza di un tribunale straniero o di un lodo arbitrale straniero in Cina, il debitore della sentenza non è tenuto a pagare tale doppio interesse.

10. Restrizione di uscita

Il tribunale è autorizzato a imporre restrizioni all'uscita nei confronti del debitore della sentenza. Se il debitore è una persona giuridica o un'entità, il tribunale può imporre restrizioni all'uscita nei confronti del suo rappresentante legale, del principale responsabile o del diretto responsabile che può influenzare l'esecuzione.

11. Limitazione dei consumi di alto livello

Il tribunale ha il potere di imporre restrizioni contro il debitore del giudizio sui suoi consumi di alto livello e consumi rilevanti non necessari per il sostentamento o l'attività commerciale. I consumi limitati di alto livello includono attività ad alto consumo negli hotel di categoria iniziale; pendolarismo in aereo, posto in prima classe se in treno o in seconda classe o meglio se via acqua; prendere qualsiasi posto dei treni ad alta velocità iniziati con G; acquisto di immobili; pagando enormi tasse per i suoi figli per frequentare le scuole private. Se il debitore della sentenza è iscritto nell'elenco dei debitori di giudizio disonesto, il tribunale può anche imporre tali restrizioni al debitore.

12. Elenco dei debitori con giudizio disonesto

Se il debitore del giudizio assume una condotta disonesta, come quella di eludere l'esecuzione attraverso la sottrazione di beni, il tribunale ha il potere di includere il debitore nell'elenco dei debitori di giudizio disonesto e di imporre la disciplina del credito al debitore disonesto in materia, come finanziamento e indebitamento, accesso al mercato e accreditamento.

13. Multa e detenzione

Il tribunale ha il potere di imporre una multa o una detenzione al debitore in giudizio, a seconda della gravità dell'atto. Se il debitore è una persona giuridica o un'entità, il tribunale può imporre un'ammenda o una detenzione ai suoi principali capi o alla persona direttamente responsabile. Una multa a un individuo sarà inferiore a 100,000 RMB; una multa a una persona giuridica o entità deve essere compresa tra 50,000 RMB e 1,000,000 di RMB. Il periodo di detenzione non deve superare i 15 giorni.

14. Responsabilità penale

Se il debitore ha la capacità di soddisfare la sentenza o la sentenza emessa da un tribunale ma si rifiuta di farlo, e le circostanze sono gravi, il debitore è condannato e punito per aver commesso il reato di rifiuto di soddisfare una sentenza o una sentenza. L'autore del reato è punito con la reclusione a tempo determinato non superiore a tre anni, con la detenzione penale o con la multa.

Foto di Xingye Jiang on Unsplash

Collaboratori: Meng Yu 余 萌

Salva come PDF