Il 9 gennaio 2021, il Ministero del Commercio cinese ha promulgato le Regole per contrastare l'applicazione extraterritoriale ingiustificata della legislazione straniera e altre misure (阻断 外国 法律 与 措施 不当 域外 适用 办法) ("le Regole di contrasto"). Le Regole Contrattive si compongono di 16 articoli e saranno efficaci dalla data di promulgazione. Le Counteracting Rules stabiliscono un quadro giuridico di base in Cina in risposta all'applicazione extraterritoriale ingiustificata della legislazione straniera e di altre misure in termini di scopo legislativo, ambito di applicazione e disposizioni sistematiche.
1. Il contesto delle regole di contrasto
Attualmente, l'applicazione extraterritoriale ingiustificata di leggi e misure straniere si è verificata di tanto in tanto, con un impatto costante sul sistema commerciale multilaterale basato su regole. Le sanzioni statunitensi non solo controllano la relazione economica tra gli Stati Uniti e il paese di destinazione ("sanzioni primarie"), ma controllano anche la relazione economica tra il paese terzo e il paese di destinazione ("sanzioni secondarie"). La Cina è diventata ripetutamente l'obiettivo delle sanzioni secondarie statunitensi. Nel dicembre 2020, il governo degli Stati Uniti ha persino inserito nella lista nera 60 società cinesi, tra cui SMIC e DJI, e ha vietato a entità non statunitensi di effettuare transazioni con queste società. Le Counteracting Rules sono il primo statuto di blocco specifico della Cina, che mira a contrastare l'impatto sulla Cina causato dall'applicazione extraterritoriale ingiustificata della legislazione straniera e di altre misure, per salvaguardare la sovranità nazionale, la sicurezza e gli interessi di sviluppo e per proteggere i diritti e gli interessi legittimi di cittadini, persone giuridiche e altre organizzazioni cinesi.
Il termine "legislazione di blocco" è spesso usato per descrivere i meccanismi legislativi che i paesi hanno utilizzato per contrastare la giurisdizione extraterritoriale che si ritiene abbia violato il diritto internazionale. La legislazione di blocco comprende principalmente le seguenti quattro categorie: legislazione che vieta la testimonianza e la produzione di documenti in procedimenti esteri; legislazione che mira a bloccare o impedire l'esecuzione di sentenze straniere; leggi che vietano il rispetto di ordini di autorità estere; e la legislazione "claw-back". [1] Paesi (o regioni) come Canada, UE, Giappone, Messico hanno già emanato leggi di blocco.
Prima della promulgazione delle Counteracting Rules, la Cina ha già svolto alcuni lavori legislativi per affrontare la giurisdizione extraterritoriale. Tuttavia, queste disposizioni si concentrano principalmente sull'assistenza giudiziaria, non sufficiente a far fronte a varie situazioni in cui le leggi straniere sono state applicate al di fuori del territorio. Ad esempio, la legge sulla procedura civile e la legge sull'interpretazione della procedura penale del 2012 stabiliscono entrambe che, qualora una richiesta di assistenza da parte di un tribunale straniero sia pregiudizievole per la sovranità, la sicurezza o l'interesse pubblico della Cina, il tribunale del popolo si rifiuta di farla rispettare. [2 ] Promulgata nell'ottobre 2018, anche la legge cinese sull'assistenza giudiziaria penale internazionale ha una regolamentazione simile. [3]
In questa circostanza, il Ministero del commercio cinese ha promulgato le Regole di contrasto, in conformità con la legge sulla sicurezza nazionale della Repubblica popolare cinese e altre leggi pertinenti, che fornisce una serie di sistemi di blocco e quindi arricchisce le misure legali della Cina per affrontare il inadeguata applicazione extraterritoriale del diritto straniero e adotta integralmente le suddette modalità di blocco. Queste leggi e regole forniscono alla Cina vari mezzi legali per far fronte all'applicazione extraterritoriale ingiustificata di leggi e misure straniere.
2. L'ambito di applicazione delle regole contrarie
Le Counteracting Rules adottano due metodi per definire il proprio ambito di applicazione: disposizioni positive ed esclusioni inverse.
L'articolo 2 delle Regole di contrasto stabilisce che le Regole si applicano alle situazioni in cui l'applicazione extraterritoriale della legislazione straniera e di altre misure, in violazione del diritto internazionale e dei principi fondamentali delle relazioni internazionali, vieta o limita ingiustificatamente i cittadini, le persone giuridiche o altri organizzazioni della Cina di impegnarsi in normali attività economiche, commerciali e connesse con uno Stato terzo (o regione) o con i suoi cittadini, persone giuridiche o altre organizzazioni. Inoltre, l'Articolo 15 prevede che le Regole Contrattive non si applicheranno all'applicazione extraterritoriale della legislazione straniera e di altre misure previste dai trattati o accordi internazionali di cui la Cina è parte.
Da ciò si possono trarre diverse inferenze. In primo luogo, la Cina non intende opporsi a tutte le situazioni in cui le leggi straniere vengono applicate al di fuori del territorio, ma mira solo a "bloccare" l'applicazione impropria di leggi e misure straniere al di fuori del territorio.
In secondo luogo, le Regole di contrasto si applicano solo al commercio tra cittadini cinesi, persone giuridiche o altre organizzazioni e uno Stato terzo (o regione) o suoi cittadini, persone giuridiche o altre organizzazioni. Questa disposizione indica che le Regole contrarie mirano a trattare le sanzioni secondarie, invece delle sanzioni primarie. Un esempio può aiutare a illustrare questa situazione. Supponendo che il governo degli Stati Uniti proibisse alle società ad alta tecnologia di vendere chip a Huawei, se società non statunitensi come Sony sospendessero il commercio con Huawei a causa delle sanzioni statunitensi, Huawei dovrebbe segnalare la situazione al Ministero del Commercio cinese in base alle regole di contrasto; ma le società statunitensi come Qualcomm non sarebbero state punite dalle Counteracting Rules a causa dell'esecuzione degli ordini di sanzioni statunitensi.
In terzo luogo, le regole di contrasto non influenzeranno l'adempimento dei suoi obblighi internazionali da parte della Cina. Come affermato dal capo del Dipartimento dei Trattati e del Diritto del Ministero del Commercio, la Cina continuerà ad attuare seriamente i trattati internazionali pertinenti come sempre. [4]
3. L'accordo sistematico stabilito dalle regole di contrasto
Al fine di contrastare l'applicazione extraterritoriale ingiustificata della legislazione straniera e di altre misure, le regole di contrasto stabiliscono le seguenti disposizioni sistematiche.
(1) Rapporto informativo. Laddove un cittadino, una persona giuridica o un'altra organizzazione cinese si imbatta in un'applicazione extraterritoriale ingiustificata della legislazione straniera e di altre misure, vale a dire, essendo vietato o limitato dalla legislazione straniera e da altre misure di impegnarsi in normali attività economiche, commerciali e connesse con un terzo Lo Stato (o la regione) oi suoi cittadini, il cittadino, la persona giuridica o altra organizzazione della Cina devono fare rapporto al competente dipartimento del commercio del Consiglio di Stato entro 30 giorni.
(2) Valutazione e determinazione. Il governo cinese istituirà un meccanismo di lavoro guidato dal competente dipartimento del commercio del Consiglio di Stato (cioè il Ministero del Commercio) e composto dai dipartimenti centrali competenti, per farsi carico di contrastare l'applicazione extraterritoriale ingiustificata della legislazione straniera e di altre misure. Il meccanismo di lavoro ha il compito di valutare e determinare se esiste un'applicazione extraterritoriale ingiustificata della legislazione straniera e di altre misure.
(3) Emissione di un decreto di divieto. A seguito di valutazione, il Ministero del Commercio può emettere un ordine di divieto per vietare l'osservanza da parte delle parti interessate della legislazione estera e di altre misure.
(4) Rimedi giudiziari. Laddove un cittadino, una persona giuridica o un'altra organizzazione cinese subisca una violazione dei diritti e degli interessi legittimi a causa dell'applicazione extraterritoriale ingiustificata della legislazione straniera e di altre misure, il cittadino, la persona giuridica o un'altra organizzazione cinese può avviare procedimenti legali presso un popolo. tribunale, e chiedere un risarcimento alle parti interessate (compresi coloro che rispettano la legislazione straniera e altre misure nell'ambito di un ordine di divieto, e coloro che beneficiano di una sentenza o sentenza emessa in conformità con la legislazione straniera nell'ambito di un ordinanza di divieto).
(5) Punizione. Il soggetto rilevante può essere punito se viola l'obbligo di denuncia o agisce contro il provvedimento di divieto emesso dal Ministero del Commercio.
(6) Immunità. In pratica, un'impresa può essere intrappolata in un dilemma: può essere sanzionata se non rispetta la legge straniera, ma può comunque essere punita internamente se obbedisce alla legge straniera e quindi viola lo statuto di blocco interno. Per risolvere questo problema, l'articolo 8 delle Regole di contrasto consente a un cittadino, persona giuridica o altra organizzazione cinese di presentare domanda al competente dipartimento del commercio del Consiglio di Stato per l'esenzione dall'osservanza di un ordine di divieto. Dopo aver ricevuto l'esenzione, il cittadino, la persona giuridica o un'altra organizzazione cinese può obbedire alla legge o alle misure straniere.
Le regole di contrasto incarnano le seguenti caratteristiche:
In primo luogo, le misure di blocco nelle Regole di contrasto, come rapporti informativi, emissione di ordini di divieto e rimedi giudiziari, sono progettate con riferimento all'esperienza legislativa di altri paesi o organizzazioni internazionali in materia di leggi di blocco. Ad esempio, il regolamento dell'UE sulla protezione contro gli effetti dell'applicazione extraterritoriale della legislazione adottata da un paese terzo e le azioni basate su di essa o che ne derivano (modificato nel 2018) [5] prevede anche sistemi di blocco specifici come il divieto di riconoscimento o applicazione, divieto di conformità, esenzione e recupero. Tuttavia, le regole di contrasto della Cina sembrano essere più moderate. Ad esempio, la legislazione di blocco dell'UE è molto rigorosa per quanto riguarda il rispetto del provvedimento di divieto, stabilendo che la parte interessata non deve rispettare, "direttamente o tramite una controllata o altra persona intermedia, attivamente o per omissione deliberata, qualsiasi requisito o divieto, comprese le richieste di tribunali stranieri, basate o risultanti, direttamente o indirettamente, dalle leggi specificate nell'Allegato o da azioni basate su di esse o da esse derivanti. ”[6] Ma le Regole Contrattive cinesi non includono articoli così severi.
In secondo luogo, le Counteracting Rules non riguardano stati specifici o transazioni specifiche in una determinata area, ma seguono da vicino le situazioni rilevanti di applicazione extraterritoriale ingiustificata della legislazione straniera e di altre misure. Questo design è altamente flessibile e quindi evita frequenti revisioni alle Regole di contrasto a causa della situazione internazionale in continua evoluzione.
4. I nostri commenti
Le Counteracting Rules hanno fornito alla Cina un insieme più completo di regole per combattere l'applicazione extraterritoriale ingiustificata di leggi e misure straniere. Al momento, le regole di contrasto sono formulate e promulgate dal Ministero del Commercio, e quindi appartengono alle regole dipartimentali (部门 规章), che hanno un livello di forza relativamente basso nel sistema legale cinese. Rispondere all'applicazione extraterritoriale ingiustificata di leggi e misure straniere è un compito complesso. Il governo cinese potrebbe successivamente esplorare una legislazione di livello superiore basata sulle regole di contrasto e promulgare le regole di attuazione e le linee guida pertinenti in futuro.
Riferimenti:
[1] Senz, Deborah e Hilary Charlesworth, Building blocks: Australia's response to foreign extraterritorial law, Melbourne Journal of International Law, vol. 2, no. 1 (2001).
[2] Legge di procedura civile della Repubblica popolare cinese, articolo 276. Interpretazione della Corte suprema del popolo sull'applicazione della legge di procedura penale della Repubblica popolare cinese, articolo 408.
[3] Legge internazionale sull'assistenza giudiziaria penale della Repubblica popolare cinese, articolo 4.
[4] 商务部 条约 法律 司 负责 人 就 《阻断 外国 法律 与 措施 不当 域外 适用》 答 记者 问 http://www.mofcom.gov.cn/article/news/202101/20210103029779.shtml
[5] Regolamento (CE) n. 2271/96 del Consiglio, del 22 novembre 1996, relativo alla protezione dagli effetti dell'applicazione extraterritoriale della legislazione adottata da un paese terzo e delle azioni basate su di essa o da essa derivanti; Regolamento delegato (UE) 2018/1100 della Commissione, del 6 giugno 2018, che modifica l'allegato del regolamento (CE) n. 2271/96 del Consiglio relativo alla protezione dagli effetti dell'applicazione extraterritoriale della legislazione adottata da un paese terzo e delle azioni basate su di essa o da essa derivanti .
[6] Regolamento (CE) n. 2271/96 del Consiglio, del 22 novembre 1996, relativo alla protezione dagli effetti dell'applicazione extraterritoriale della legislazione adottata da un paese terzo e delle azioni basate su di essa o da essa derivanti, articolo 5.
Collaboratori: Meng Yu 余 萌 , Yanru Chen
